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Sangfor Technologies Inc. — Audit Report / Information 2024
Mar 28, 2025
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Audit Report / Information
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深信服科技股份有限公司 2024 年度监事会工作报告
2024 年度，深信服科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公 司法》《证券法》等法律、规章和其他规范性文件，以及《深信服科技股份有限 公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《深信服科技股份有限公司监事会议事 规则》（以下简称“《监事会议事规则》”）等公司自治文件，本着对全体股东负 责的态度，勤勉履职、独立行使监事会的监督职权和职责，对公司依法运作情况 和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督和检查，维护了公司及股东 的合法权益，促进了公司的规范化运作。现将 2024 年度监事会工作汇报如下：
一、报告期内主要工作情况
报告期内，公司监事会召开了 11 次会议，会议具体内容如下：
| 序 号 |
会议届次 | 会议召开 时间 |
审议议案 | 审议结果 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 第三届监事 会第九次会 议 |
2024年1 月15日 |
1. 《关于公司<2024年度第一期限 制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》 2. 《关于公司<2024年度第一期限 制性股票激励计划实施考核管理 办法>的议案》 3. 《关于核实公司<2024年度第一 期限制性股票激励计划首次授予 激励对象名单>的议案》 |
审议通过 |
| 2 | 第三届监事 会第十次会 议 |
2024年1 月31日 |
1、《关于调整2024年度第一期限 制性股票激励计划首次授予激励 对象名单和授予数量的议案》 2、《关于向2024年度第一期限制 性股票激励计划之激励对象首次 授予限制性股票的议案》 |
审议通过 |
| 3 | 第三届监事 会第十一次 会议 |
2024年4 月8日 |
1、《公司2023年年度报告及其摘 要》 2、《公司2023年度监事会工作报 告》 3、《公司2023 年度财务决算及 2024 年度财务预算报告》 |
审议通过 |
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| 序 号 |
会议届次 | 会议召开 时间 |
审议议案 | 审议结果 |
|---|---|---|---|---|
| 4、《公司2023 年度利润分配预 案》 5、《关于公司2024年度使用部分 闲置自有资金进行现金管理的议 案》 6、《公司2023年度募集资金存放 与实际使用情况专项报告》 7、《关于公司2024年度监事薪酬 （津贴）的议案》 8、《公司2023年度内部控制评价 报告》 |
||||
| 4 | 第三届监事 会第十二次 会议 |
2024年4 月24日 |
1、《关于公司<2024 年第一季度 报告>的议案》 2、《关于部分募集资金投资项目 结项并将节余募集资金永久补充 流动资金的议案》 |
审议通过 |
| 5 | 第三届监事 会第十三次 会议 |
2024年8 月21日 |
1、《关于公司<2024 年半年度报 告>及其摘要的议案》 2、《公司2024年半年度募集资金 存放与实际使用情况专项报告》 3、《关于调整募集资金投资项目 实施期限的议案》 4、《关于使用部分闲置募集资金 进行现金管理的议案》 |
审议通过 |
| 6 | 第三届监事 会第十四次 会议 |
2024年9 月24日 |
1、《关于2020年度限制性股票激 励计划首次授予部分限制性股票 第三个归属期符合归属条件及作 废部分限制性股票的议案》 2、《关于调整公司限制性股票激 励计划股票归属价格的议案》 |
审议通过 |
| 7 | 第三届监事 会第十五次 会议 |
2024年 10月23 日 |
1、《关于公司<2024 年第三季度 报告>的议案》 2、《关于2020年度限制性股票激 励计划预留授予部分第三个归属 期符合归属条件及作废部分限制 性股票的议案》 3、《关于2022年度限制性股票激 励计划预留授予(第二批)部分第 一个归属期符合归属条件及作废 部分限制性股票的议案》 |
审议通过 |
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| 序 号 |
会议届次 | 会议召开 时间 |
审议议案 | 审议结果 |
|---|---|---|---|---|
| 8 | 第三届监事 会第十六次 会议 |
2024年 11月20 日 |
《关于2021年度限制性股票激励 计划第二个归属期符合归属条件 及作废部分限制性股票的议案》 |
审议通过 |
| 9 | 第三届监事 会第十七次 会议 |
2024年 12月2日 |
《关于2022年度限制性股票激励 计划首次授予部分第二个归属期 符合归属条件及作废部分限制性 股票的议案》 |
审议通过 |
| 10 | 第三届监事 会第十八次 会议 |
2024年 12月9日 |
1、《关于公司<2024 年度第二期 限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》 2、《关于公司<2024 年度第二期 限制性股票激励计划实施考核管 理办法>的议案》 3、《关于核实公司<2024 年度第 二期限制性股票激励计划首次授 予激励对象名单>的议案》 |
审议通过 |
| 11 | 第三届监事 会第十九次 会议 |
2024年 12月31 日 |
《关于2022年度激励计划预留授 予（第一批）部分第二个归属期符 合归属条件及作废部分限制性股 票的议案》 |
审议通过 |
二、监事会对公司 2024 年有关事项发表的核查意见
2024 年度，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司 依法运作情况、财务情况、募集资金使用情况、关联交易等事项进行了认真监督 检查，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
一 ( ) 对公司依法运作情况的核查意见
报告期内，公司监事会依法对董事会、股东大会的召集、决策程序，董事会 对股东大会决议的执行情况，公司董事、高级管理人员履行职务情况及公司内部 控制制度进行了监督检查，监事会认为：公司董事会、股东大会能够严格按照《公 司法》《证券法》等法律、法规和《公司章程》的规定，运作规范、决策合理， 董事会能认真执行股东大会的各项决议并及时完成股东大会审议决定的工作事 项；内部控制制度完善；公司董事、高级管理人员执行公司事务、行使职权时不 存在违反法律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司利益和股东合法 权益的行为。
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( 二 ) 检查公司财务情况的核查意见
报告期内，监事会依法对公司财务状况、财务管理等方面进行了检查和监督， 监事会认为：公司财务制度及内控机制健全完善、财务运作规范、财务状况良好。 2024 年度财务报告真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
( 三 ) 对公司募集资金使用情况的核查意见
报告期内，监事会依法对公司 2024 年度募集资金的存放与实际使用情况进 行了检查、监督。监事会认为：公司募集资金的存放、使用和管理能够严格按照 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、规章或其他规范性文件及《公 司章程》《深信服科技股份有限公司募集资金使用管理制度》的有关规定执行， 并及时、真实、准确、完整履行了相关信息披露工作，报告期内不存在违规使用 募集资金的行为，不存在变更募集资金投向和用途的情形，也不存在损害股东利 益的情形。
( 四 ) 对公司关联交易情况的核查意见
报告期内，公司未发生重大关联交易行为；未发现控股股东及其它关联方非 经营性占用公司资金的情况。
( 五 ) 公司对外担保及股权、资产置换情况
报告期内，监事会依法对公司对外担保及股权、资产置换情况进行了检查、 监督。监事会认为：2024 年度，公司提供的担保事项符合中国证监会及深圳证券 交易所的相关规定，不存在违规担保及损害公司及股东利益的情形，担保事项已 按照《公司章程》及相关法律法规的规定履行了相应程序。
报告期内，公司未发生股权、资产置换情况。
( 六 ) 对公司内部控制评价报告的核查意见
监事会审阅了董事会编制的《2024 年度内部控制评价报告》，认为：公司已 根据相关法律法规的要求，结合自身的实际情况，建立了较为合理、完善的内部 控制规范体系，符合公司现阶段经营管理目标的发展需求和生产经营管理的实际 需要。公司内部控制评价报告全面、真实、准确地反映了公司治理和内部控制的 实际情况。
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( 七 ) 公司信息披露事务管理制度的执行情况
报告期内，监事会对公司信息披露管理制度的执行情况进行了检查，监事会 认为：公司严格履行信息披露义务，公司及董事、监事、高级管理人员忠实、勤 勉地履行职责，严格按照相关法律法规及《深信服科技股份有限公司信息披露管 理制度》的要求，及时、真实、准确、完整地进行信息披露，没有应披露而未披 露的事项，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
( 八 ) 公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
报告期内，监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行核查， 认为：公司严格按照《深信服科技股份有限公司内幕信息知情人登记制度》，做 好内幕信息管理及知情人登记工作，防范内幕信息知情人泄露信息或内幕交易等 违规行为的发生；报告期内未出现内幕信息知情人对外泄露，或进行内幕交易等 违规行为，保护了广大投资者的合法权益。
( 九 ) 监事会对公司定期报告发表审核意见
报告期内，监事会对公司定期报告进行审议，认为公司严格按照相关法律、 行政法规和中国证监会的规定，编制了公司定期报告，报告内容真实、准确、完 整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、监事会 2025 年工作计划
2025 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》及《公司章程》 《监事会议事规则》等有关规定，忠实地履行职责，进一步促进公司的规范运作， 切实担负起维护广大股东权益的责任，促进公司持续、稳定、健康地发展。
深信服科技股份有限公司 监事会 二〇二五年三月二十八日
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