Xinjiang Xuefeng Sci-Tech (Group) Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2016

证券代码：603227 证券简称：雪峰科技 公告编号：2016-047

新疆雪峰科技（集团）股份有限公司

关于2016 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]722 号核准，并经上海证券交易所 同意，本公司由主承销商东方花旗证券有限责任公司采用网下向询价对象询价配 售和网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）8235 万股。 发行价格为每股4.98 元。截至2015 年5 月11 日，公司向社会公众公开发行人 民币普通股（A 股）8235 万股，募集资金总额410,103,000.00 元。扣除承销费 和保荐费22,555,665.00 元后的募集资金为人民币387,547,335.00 元，减除其 他发行费用人民币18,319,705.72 元后，计募集资金净额为人民币 369,227,629.28 元。上述资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙） 验证，并由其出具“大华验字[2015]000278 号”验资报告。

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金存放与使用，保护投资者的合法权益，根据中国证监会 《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规和规章的规定，公司 和保荐机构东方花旗证券有限责任公司于2015 年5 月8 日，分别与在新疆天山 农村商业银行股份有限公司大十字支行、上海浦东发展银行乌鲁木齐分行、哈密 市商业银行股份有限公司乌鲁木齐分行及中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐 中山路支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。根据上述法律法规的规

定，公司于2015 年9 月22 日召开了第二届董事会第九次会议，审议通过了《关 于对部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，并陆续在中国银行股份有限公司 乌鲁木齐市碱泉街支行、中信银行股份有限公司乌鲁木齐南湖北路支行、东亚银 行（中国）有限公司乌鲁木齐分行开立了闲置募投资金现金管理专户（详见公司 2015-043 及2015-050 号公告）。

截至2016 年6 月30 日，公司累计使用募集资金195,655,900 元，募集资金 余额为177,349,234.76 元（包括累计收到的银行存款利息的净额79,691.21 元 以及理财收益2,121,568.86 元，其中125,000,000 元进行了现金管理）。募集资 金在各募集资金专户以及闲置募集资金现金管理专户的存储情况如下：

金额单位：人民币元

三、公司2016 年半年度募集资金实际使用情况

（一）、募投资金投资项目的使用情况

公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的首次公开发行股票募集资金投 资项目、募集资金使用计划以及截至目前募集资金支出情况如下：

金额单位：人民币万元

根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《新疆雪峰科技（集团）股 份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字 [2015]002910 号），截止2015 年5 月31 日，本公司以自筹资金先行投入募投项 目（整体迁建技术改造项目）的实际投资额为37,016.82 万元，公司决定用本次 募集资金19,565.59 万元，置换上述预先已投入募集资金项目的自筹资金。募集 资金项目置换已经公司第二届董事会第六次会议审议通过，独立董事、监事会和 保荐机构均对上述事项出具了同意意见。

（二）、对闲置募集资金进行现金管理的情况

为提高募集资金使用效率，增加资金收益，保障公司和股东利益，新疆雪峰 科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2015 年9 月22 日召开的第 二届董事会第九次会议，审议通过了《关于对部分闲置募集资金进行现金管理的 议案》，同意公司在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提 下，使用不超过1.7 亿元的暂时闲置募集资金购买期限不超过12 个月的安全性 高、流动性好、有保本约定的短期理财产品、结构性存款或办理银行定期存款， 并在上述额度及期限范围内滚动使用。公司独立董事、监事会及公司保荐机构东 方花旗证券有限公司对此发表了明确同意的意见。

本年度截止2016 年6 月30 日，公司使用暂时闲置的募集资金累计购买了理 财产品57000 万元，其中44500 万元理财产品已到期收回（收到理财产品收益 2,121,568.86 元），12500 万元理财产品尚未到期。2016 年半年度公司使用部分 闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

1、已到期收回的理财产品：

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募投资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的关于募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存 在募集资金管理、使用违规的情形。