VEKEN TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2020

维科技术股份有限公司 2019年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

维科技术股份有限公司

关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》（上证公字［2013］ 13 号）及相关格式指引的规定，本公司将2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项 说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波维科精华集团股份有限公司向维科控股 集团股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2017】1323 号核准，本公司向维科控股集团股份有限公司（以下简称“维科控股”）发行 42,652,920 股股份、向杨龙勇发行 33,660,678 股股份、向宁波保税区耀宝投资管理中心（普通合 伙）发行12,154,109 股股份购买相关资产；核准本公司非公发行股份募集配套资金不 超过 8 亿元。本次募集配套资金实际发行股份58,698,840 股，其中：向维科控股发行 22,012,065 股，向杨东文发行36,686,775 股，每股发行价格为人民币8.75 元。实际募 集资金总额为人民币513,614,850.00 元，扣除承销费及各项其他发行费用人民币 14,000,000.00 元（含税）后实际募集资金净额为人民币499,614,850.00 元。

上述资金于2017 年8 月29 日全部到位，已经立信中联会计师事务所（特殊普通合 伙）审验，并于2017 年8 月31 日出具立信中联验字【2017】D—0045 号《验资报告》。

（二）2019 年度募集资金使用情况及结余情况

单位：人民币元

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2、募集资金截至2019 年12 月31 日项目支出明细如下：

二、募集资金管理情况

（一） 募集资金管理制度情况

为规范募集资金的管理和运用，切实保护投资者合法权益，公司根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》、《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定 了《募集资金管理制度》。

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根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储。2017 年9 月6 日，公 司、独立财务顾问中天国富证券有限公司与开户银行签订了《募集资金三方监管协议》， 协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在 重大差异。

2017 年10 月27 日，为提高募集资金的使用效率，保证募集资金投资项目顺利实施， 公司、实施主体、中国工商银行股份有限公司宁波东门支行、独立财务顾问就募投项目 分别签署《募集资金四方监管协议》。协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专 户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2018 年8 月8 日，为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者利益，东莞维科 在中国工商银行股份有限公司东莞大岭山支行开立募集资金专用账户，并与公司、商业 银行、独立财务顾问就变更部分募集资金投资项目事项签署了《募集资金四方监管协议》， 协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在 重大差异。

报告期内，本公司在募集资金的存放、使用过程中均按照 《募集资金三方监管协议》、 《募集资金四方监管协议》的规定履行，不存在违反《募集资金管理制度》及《上海证 券交易所上市公司募集资金管理规定》规定的情形。

（二） 募集资金专户存储情况

截至2019 年12 月31 日止，本公司募集资金在银行账户的存储情况如下：

单位：人民币元

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注：账号为“2010027341000014111”为募集资金专户开具银行承兑保证金户，根据 公司第九届董事会第十次会议决议、2018 年第三次临时股东大会决议，为提高实施主体 资金使用效率、合理改进募投项目款项支付方式、降低资金成本，在募投项目实施期间， 东莞维科电池有限公司拟通过开设募集资金保证金账户开具银行承兑汇票支付募投项目 中涉及的部分材料、设备、工程等款项。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

1、本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币22,301.38 万元，具体情况详见附 表1《募集资金使用情况对照表》。

2、“聚合物锂电池产线技术升级项目”系对宁波维科电池有限公司（以下简称“维 科电池”）现有厂房、机器设备进行全自动升级改造，其实现的效益难以与维科电池实 现的效益独立核算。故在计算维科电池每年承诺业绩实现情况时，对该项目使用的配套 募集资金，自募集资金到账起，按业绩补偿当年年末（即12 月31 日）同期3 年期银行 贷款基准利率计算资金成本，并在计算年度实际净利润数时予以单独扣除。

(二) 募投项目先期投入及置换情况

本报告期不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情况。

(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2017 年11 月15 日，公司2017 年第7 次临时股东大会审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响募投项目建设的情况下，在最 高时点资金占用总额不超过4.39 亿元（含本数）的投资额度内以闲置募集资金适度购买 安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品(含结构性存款)。投资期限自2017 年 第七次临时股东大会审议通过之日起至2017 年年度股东大会召开之日期间内有效。

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2018 年5 月 8 日，公司召开了2017 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响募投项目建设的情况下，在最 高时点资金占用总额不超过4.46 亿元（含本数）的投资额度内以闲置募集资金适度购买 安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品(含结构性存款)。投资期限自2017 年 年度股东大会审议通过之日起至下次年度股东大会召开之日期间内有效。

2019 年5 月15 日，公司召开了2018 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响募投项目建设的情况下，结合 公司实际经营情况，在最高时点资金占用总额不超过3.2 亿元（含本数）的投资额度内 以闲置募集资金适度购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品(含结构性存 款)。投资期限自2018 年年度股东大会审议通过之日起至下次年度股东大会召开之日期 间内有效。

公司为提高闲置募集资金的运作效率和收益，降低募集资金闲置成本，在不影响募 投项目建设的情况下，使用部分闲置资金购买了安全性高、流动性好、有保本约定的短 期理财产品，具体情况如下：

单位：人民币万元

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• 注：本期理财产品中交通银行股份有限公司宁波市分行2019 年2 月14 日到期的“交

• 通银行蕴通财富结构性存款97 天”12,000.00 万元中12,000.00 万元到期直接续其2019 年2 月15 日起息的“交通银行蕴通财富结构性存款97 天”产品；

• 中国银河证券股份有限公司2019 年2 月25 日到期的““银河金山”收益凭证3266

• 期”3,000.00 万元到期直接续其““银河金山”收益凭证3421 期”产品； 中国银河证券股份有限公司2019 年3 月27 日到期的““银河金山”收益凭证3421

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期”3,000.00 万元到期直接续其““银河金山”收益凭证3543 期”产品；

中国银河证券股份有限公司2019 年5 月29 日到期的““银河金山”收益凭证3543 期”3,000.00 万元到期直接续其““银河金山”收益凭证3843 期”产品；

中国银河证券股份有限公司2019 年7 月3 日到期的““银河金山”收益凭证3843 期”3,000.00 万元到期直接续其““银河金山”收益凭证4091 期”产品；

中国银河证券股份有限公司2019 年8 月7 日到期的““银河金山”收益凭证4091 期”3,000.00 万元中2,000.00 万元到期直接续其““银河金山”收益凭证4243 期”产 品；

中国银河证券股份有限公司2019 年9 月11 日到期的““银河金山”收益凭证4243 期”2,000.00 万元到期直接续其““银河金山”收益凭证4408 期”产品；

交通银行股份有限公司宁波市分行2019 年8 月23 日到期的““领汇财富·慧得利” 浮动利率型结构性存款”产品5,000.00 万元中4,000.00 万元到期直接续其2019 年8 月 23 日起息的““领汇财富·慧得利”浮动利率型结构性存款”产品；

交通银行股份有限公司宁波市分行2019 年11 月4 日到期的““领汇财富·慧得利” 浮动利率型结构性存款”产品4,000.00 万元到期直接续上海浦东发展银行股份有限公司 宁波高新区支行2019 年11 月5 日起息的“上海浦东发展银行利多多公司JG1001 期人民 币对公结构性存款(30 天)”产品。

上海浦东发展银行股份有限公司宁波高新区支行2019 年12 月5 日到期的“上海浦 东发展银行利多多公司JG1001 期人民币对公结构性存款(30 天)”产品4,000.00 万元到 期直接续其2019 年12 月6 日起息的“上海浦东发展银行利多多公司JG1001 期人民币对 公结构性存款(30 天)”产品。

上述事项导致本期理财累计发生额较本报告“一、（二）1”中统计的“赎回本期闲置募 集资金购买的理财产品”及“部分闲置资金购买理财产品”多40,000.00 万元。

(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

• (六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

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本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

(七) 节余募集资金使用情况

本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

(八) 募集资金使用的其他情况

本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

根据公司第九届董事会第十八次会议决议以及第九届监事会第十四次会议决议，公 司根据当前宏观经济形势与市场环境及公司募集资金投资建设项目进展情况，为进一步 提高募集资金使用效率，维护公司股东利益，降低公司财务成本，董事会同意公司终止 实施“年产2Gwh 锂离子动力电池建设项目”，并将募集资金14,961.49 万元及其银行理 财收益及利息（具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准）永久补充流动资金，具 体如下：

公司拟将“年产2Gwh 锂离子动力电池建设项目”的全部募集资金14,961.49 万元及 其银行理财收益及利息（具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准）永久补充流动 资金，进一步提升整体经营效率。

本次变更部分募集资金用途并永久补充流动资金是公司根据实际情况对公司资产结 构和业务结构做出的优化调整，提高公司募集资金使用效率，有利于公司优化资源配置， 并促进公司业务长远发展，为股东创造更大的价值，积极推动公司业务形成新的核心竞 争力，不会对公司正常生产经营产生重大不利影响。

根据上述调整，公司各募集投项目拟投入募集资金具体情况如下：

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五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的 募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。”

六、专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于2020 年4 月27 日批准报出。

附表1：募集资金使用情况对照表

维科技术股份有限公司

董事会

2020年4月27日

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附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：维科技术股份有限公司 2019 年度

单位：人民币 万元

注1：募集资金总额指募集资金到账金额扣除中介费后的金额，下同。

注2：永久性补充流动资金截至期末投入进度超过100%原因：实际永久补充流动资金金额包含募集资金14,961.49 万元及其银行理财收益及利息 692.42 万元。