VANTONE NEO DEVELOPMENT GROUP CO., LTD. — Governance Information 2008

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北京万通地产股份有限公司 关于治理专项活动整改情况说明

依据中国证券监督管理委员会发布的《关于开展加强上市公司治理专项活动 有关事项的通知》（证监公司字【2007】28 号）及北京证监局下发的《关于北 京证监局开展辖区上市公司治理等监管工作的通知》（京证公司发[2007]18 号） 两个文件的要求及北京证监局的统一部署，我公司结合治理现状，按照通知精神 要求，安排了自查、评议及整改等几个阶段的专项治理工作，取得了阶段性成果, 并于2007 年11 月30 日披露了《北京万通地产股份有限公司治理专项活动整改 报告》。

现将我公司本次治理专项活动截止到2008 年6 月30 日前整改情况报告如 下。

一．自查阶段发现的问题及整改措施。

1．自查阶段发现的问题。

（1） 激励制度不够完善；

（2） 项目公司治理和公司总部治理缺乏衔接；

（3） 职业经理人团队的再培训、再提高有待加强；

2．整改落实情况。

（1） 董事会薪酬和考核委员会已会同人力资源部等职能部门研究新 的薪酬方案，待履行完毕决策程序后适时实施；

（2） 采取四项措施落实对控股子公司的管控，一是对公司现行的有关 子公司管理制度进行系统梳理和充实，着力强化制度的可操作性及可执行性，提 高制度的执行效果；

二是定期对控股子公司的各个层面的管理人员进行专业培训，及时将监管部 门出台的政策传达给子公司，强化其规范化运作意识，最大限度地减少无知违规；

三是实行法律事务专员制度。对各个项目公司派驻专门的法律专员，参与项 目公司合同订立、商务谈判等重要经营活动，从源头上把控法律风险；

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四是实行资金统一调配，对各项目公司实行月度预算管理。

上述措施于2007 年9 月底落实。

（3） 聘任了人力资源总监，制定了人才战略和高管人员的培训计划。 该项措施于2007 年10 月底落实。

二．公众评议阶段发现的问题及整改措施。

我公司未收到社会公众对我公司治理情况的评议。

三．针对北京证监局现场检查及下发的《关于北京万通地产股份有限公司监管意 见书》所提问题的整改落实情况。

2007 年8 月中旬，北京证监局对我公司进行了现场核查，提出了相应的监 管意见。

2007 年9 月底，北京证监局向我公司下发了《监管意见书》，该意见书提 出如下监管意见：

• （1）公司应尽快修订投资者关系管理制度；

• （2）公司应加强对下属公司的内部控制，加强公司董、监事、高级管理人员培 训工作；

• （3）公司应做好董事会会议记录工作，内容要真实、准确、完整；

（4）公司应按照《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股东及其变 动管理规则》等文件要求，制订公司董事、监事、高管持股管理方面的基础性制 度；

• （5）对公司自查发现的公司治理问题，公司应继续进行整改落实。 我公司针对上述监管意见，采取如下整改措施。

（1）修订和完善了投资者关系管理制度。

依据中国证监会下发的《上市公司与投资者关系工作指引》的要求，借鉴投 资者关系管理工作标杆公司的做法，结合公司在日常投资者关系管理工作中摸索 出的经验，全面、系统地对投资者关系管理制度予以修订、完善，使其进一步规 范，更具指导性和可操作性。

2007 年10 月29 日，公司第三届董事会第23 次会议审议并通过了修订后的

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《北京万通地产股份有限公司投资者关系管理工作制度》并在指定媒体作了公开 披露。

该项工作已于2007 年10 月底完成。

• （2）加强董事、监事及高管人员培训工作。

  • 针对部分董事及监事因工作原因未能按时参加培训的实际情况，公司董事

• 会、监事会要求还未参加北京证监局组织的董、监事培训的董、监事必须参加学 习，并将培训情况作为年终绩效考核的重要指标。

此项工作已于2007 年年底完成。

• （3） 完善董事会会议记录。

• 在技术手段上，采取录音记录及手工记录相结合的办法，会议完成后，由董

• 事会秘书会同记录人员共同整理会议记录，形成纪要并提交与会董事签字确认。 此项工作已于2007 年10 月底完成。

  • （4） 制订了董事、监事及高管人员持有本公司股份管理制度。

• 2007 年10 月29 日，公司第三届董事会第23 次会议审议并通过了该项管理

• 制度并在指定媒体作了公开披露。

此项工作已于2007 年10 月底完成。

• （5） 对自查阶段发现的问题及时整改，相关措施于2007 年年底落实。

• 截至2008 年6 月30 日，公司已针对自查过程和北京证监局现场检查过程中 发现的问题落实了相应的整改措施，不存在未按时完成整改的情形。

• 四．2008 年上半年，我公司在改善投资者关系管理工作方面的举措。

• 2008 年3 月10 日，公司第三届董事会第25 次会议审议通过《关于建设新

• 股东文化九条措施》（详细内容请见2008 年3 月11 日的中国证券报和上海证券 报），启动了以保护中小股东利益为核心的新股东文化建设工作。

• 自2008 年3 月10 日至2008 年6 月30 日，公司董事长、总经理和董事会秘

• 书与投资者进行了20 次网上交流，举行了4 次投资者见面会及媒体交流会，投 资者关系管理工作取得初步成效，九条措施正在落实过程中。

  - 不断完善公司治理水平是一项长期、复杂、艰巨的系统性工作，在今后工作 
  

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中，公司管理层及其控股股东将一如既往依据相关法律法规完善公司内控制度和 决策程序，规范“三会”运行制度和流程，强化规章制度执行力，以建设新股东 文化为核心环节，不断提升投资者关系管理工作的规范化、专业化及科学化水平， 推进公司各项工作上一个新台阶，努力成为运作规范、管理高效、业绩突出，乐 于承担社会责任，持续为全体投资者创造价值的公众公司。

北京万通地产股份有限公司

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二 00 八年八月八日

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