UNILUMIN GROUP CO., LTD. — Management Reports 2016

深圳市洲明科技股份有限公司

2015 年度监事会报告

2015 年度，深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）监事会严格按 照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相 关法律法规，以及《公司章程》和《公司监事会议事规则》等规定和要求，从切 实维护公司利益和广大中小股东权益出发，勤勉履行法律和股东所赋予的职责和 义务，对公司依法运作和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，为公 司的规范运作和健康发展提供必要的保障。

现将 2015 年度监事会工作情况报告如下：

一． 发表意见事项

报告期内，公司监事会共召开了11 次会议，会议的召开与表决程序均符合 《公司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体情况为：

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二、监事会对相关事项的审核意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司 依法运作情况、公司财务情况、出售资产情况、关联交易等事项进行了认真 监督与检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

（一）对公司依法运作情况的意见

2015 年，公司监事会依法列席了公司董事会和股东大会，对公司的决策程 序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督检查。报告期内， 公司决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实，公司内部 形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制。公司董事及高 级管理人员在履行公司职务时遵守国家法律法规、公司章程和内部制度的规定，

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没有出现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 （二）对公司财务检查情况的意见

报告期内，公司监事会认真审议公司定期报告、会计报表及财务资料，对公 司财务管理及控制活动进行检查监督。结合天健会计师事务所出具的标准无 保留意见的审计报告，监事会认为：本年度公司财务制度健全，能够保证财务行 为规范，会计资料、会计信息真实完整。公司2015 年年度财务报告真实反映了 公司的财务状况和经营成果。

（三）对公司募集资金使用与管理情况的意见

公司监事会检查了2015 年度公司募集资金的使用与存放情况，监事会认为： 公司已按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司募集资 金管理办法》等相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情 况，不存在违规存放及使用募集资金的情形，不存在变相改变募集资金投向和损 害股东利益的情况。

（四）对公司关联交易情况的意见

报告期内，公司资产收购及日常生产经营活动中涉及的关联交易价格客观、 公允，交易条件公平、合理，决策程序符合法规和公司章程的规定，未损害 公司及其他股东，特别是中小投资者的利益。

（五）对外担保及股权、资产置换情况

监事会对公司报告期内的所有担保情况进行了核查，认为：报告期内，公司 不存在为本公司的股东、股东的控股子公司、任何非法人单位或个人提供担保的 情形。公司为控股子公司提供对外担保履行了相关董事会审议程序，符合中国证 监会及深圳证券交易所相关法规要求，不存在损害广大股东利益的情形。截至 2015年12月31日，公司为控股子公司提供对外担保审批总额为16,000万元，其中， 相关控股子公司实际发生金额为8,966.76万元。

2015年度公司未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其 他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（六）对公司建立和实施内幕信息知情人登记管理制情况的意见

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报告期内公司严格执行内幕信息管理制度，严格规范信息传递流程，及时登 记内幕信息知情人的相关信息，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情 人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息 进行内幕交易的情况，维护了公司信息披露的公开、公平、公正的原则，保护了 广大投资者特别是中小投资者的合法权益。

（七）对公司内部控制实施情况的意见

报告期内，公司监事会对公司内部控制体系的建立和运行情况进行了检查， 2015年度公司为建立和完善内部控制进行的重要活动如下：

（1）按《公司法》、《公司章程》等规定，公司召开了 4 次股东会、14 次 董事会、11次监事会，确保三会和经理层各司其职、正常运转和运作规范。

（2）公司注重发挥独立董事的作用, 2015 年度，公司3位独立董事对公司 在生产经营与法人治理结构等事项方面在进行全面了解的基础上，经过审慎决 策，发表了独立意见，充分发挥外部专家资源优势，使董事会的决策更加科学、 高效，切实维护公司和中小股东的利益。

（3）监事会认为：2015年度，公司进一步完善了公司内控体系，建立了全 面风险管理体系，高了公司的经营管理水平和风险防范能力，监事会认为公司制 定了较为完整、合理、有效的内部控制制度并能得到有效执行，符合国家相关法 律法规要求及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用， 能够为编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务的健康 运行和公司经营风险的控制提供保证，维护了公司及股东的利益。《公司2015 年度内部控制自我评价报告》真实客观的反映了公司内部控制制度的建设及运行 情况。

三、2016年监事会工作展望

第二届监事会任期已经届满，监事会工作已顺利交接，随着中国资本市场法 制建设的不断完善，公司将处于更加复杂的市场竞争环境，意味着面临更多监管 和更大的挑战，因此，公司监事会这一角色将更为重要。2016年度，公司监事会 成员一方面将进一步加强自身学习，切实提高专业能力和监督水平，加强对公司

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董事和高管人员的监督和检查；同时继续加强对重大投资、募集资金管理、内部 控制、公司财务等事项的监督检查，确保公司内控制度及相关措施得到有效地执 行，防范并降低公司风险，促进公司持续健康发展，以维护全体股东利益。

深圳市洲明科技股份有限公司监事会

2016 年 4 月 22 日

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