Traffic Control Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2024

中信建投证券股份有限公司

关于交控科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况

之专项核查报告

作为交控科技股份有限公司（以下简称“交控科技”或“公司”）2020年度 向特定对象发行A股股票的保荐机构，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中 信建投证券”或“保荐机构”）对交控科技2024年度募集资金的存放与使用情况 进行了核查，情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可[2021]1983号）的批准，交控科技向特定对象发 行人民币普通股（A股）26,592,022股，募集资金总额759,999,988.76元，募集资 金净额745,109,332.76元，上述款项已于2021年9月1日全部到位。立信会计师事 务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第 ZB11390号《验资报告》。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

2020年度向特定对象发行股票募集资金用于公司“自主虚拟编组运行系统建 设项目”、“轨道交通孪生系统建设项目”、“面向客户体验的智能维保生态系 统建设项目”，2024年度增加“低空智能运行系统与装备研发及应用项目”。

截至2024年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币468,999,793.11元， 2021年度使用募集资金金额为 77,727,080.49元，2022年度使用募集资金金额为 169,851,623.87元，2023年度使用募集资金金额为145,283,333.28元，2024年度使 用募集资金金额为76,137,755.47元。募集资金永久补充流动资金、募投项目应付 未付金额转出募集资金专户，金额共计220,964,071.57元。截至2024年12月31日， 募集资金账户余额为人民币83,815,981.67元（包含利息收入28,678,895.99元，扣

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除手续费8,382.40元），其中现金管理余额75,611,900.00元（全部为银行协定存 款）。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等法律法规规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《交控科技股份有 限公司募集资金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等 方面做出了具体明确的规定。

公司于2020年11月17日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了关于 2020年度向特定对象发行A股股票等相关议案。根据2020年度向特定对象发行股 票的需要，公司聘请中信建投证券担任公司本次发行的保荐机构。具体情况详见 公司于2021年9月11日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控 科技股份有限公司2020年度向特定对象发行A股股票上市公告书》。

根据《募集资金管理办法》，公司对2020年度向特定对象发行股票募集资金 实行专户存储，并连同保荐机构中信建投证券分别与中国光大银行股份有限公司 北京西城支行、平安银行股份有限公司北京分行、恒丰银行股份有限公司北京分 行，于2021年9月签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。2021年9月公司及 子公司交控技术装备有限公司与兴业银行股份有限公司天津武清支行、华夏银行 股份有限公司北京分行、中国建设银行股份有限公司天津和平支行及保荐机构中 信建投证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

公司于 2024 年 9 月 27 日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会 第二十二次会议，审议通过了《关于 2020 年度向特定对象发行股票募集资金投 资项目结项的议案》《关于 2020 年度向特定对象发行股票节余募集资金用于投资 建设新项目、永久补充流动资金及使用部分募集资金向全资子公司、孙公司实缴 注册资本及增资的议案》，同意公司 2020 年度向特定对象发行股票募集资金投资

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项目结项，并将节余募集资金用于投资建设新项目及永久补充流动资金。为保障 新募投项目顺利实施，公司连同保荐机构中信建投证券股份有限公司与中国工商 银行股份有限公司北京珠市口支行，于 2024 年 11 月签署了《募集资金专户存储 三方监管协议》。2024 年 11 月公司及子公司交控航空科技（深圳）有限公司（以 下简称“交控航空”）与中信银行股份有限公司深圳宝安支行及保荐机构中信建 投证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及孙公司 交控智飞科技（天津）有限公司（以下简称“交控智飞”）与中信银行股份有限 公司天津武清支行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金专户 存储三方监管协议》。

上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司一直严 格按照《募集资金管理办法》的规定及《募集资金专户存储三方监管协议》的相 关条款要求存放、使用、管理本次募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，公司2020年度向特定对象发行股票募集资金的存储情 况列示如下：

单位：人民币元

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三、本年度募集资金的实际使用情况

本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

报告期内，本公司实际使用募集资金人民币7,613.78万元，具体情况详见附 表《2020年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2023年4月7日召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第十 次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同 意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币 20,000.00万元（包含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业 务相关的生产经营，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截 至2023年12月31日，公司闲置募集资金暂时补充流动资金19,000.00万元。

公司于2024年3月30日披露《交控科技股份有限公司关于归还暂时补充流动 资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2024-009），截至上述公告披露日， 公司已将上述暂时补充流动资金的人民币19,000.00万元募集资金全部归还至募 集资金专用账户，并已将上述募集资金的归还情况通知保荐机构和保荐代表人。 本次闲置募集资金暂时补充流动资金期限自第三届董事会第十二次会议审议通

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过之日起未超过12个月。

公司于2024年4月19日召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第 十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币 20,000.00万元（包含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业 务相关的生产经营，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。根 据上述决议，公司在规定期限内实际使用人民币18,000.00万元闲置募集资金暂时 补充流动资金。

公司于2024年10月16日披露《交控科技股份有限公司关于归还暂时补充流动 资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2024-050），截至上述公告披露日， 公司已将上述暂时补充流动资金的人民币18,000.00万元募集资金全部归还至募 集资金专用账户，并已将上述募集资金的归还情况通知保荐机构和保荐代表人。 本次闲置募集资金暂时补充流动资金期限自第三届董事会第二十一次会议审议 通过之日起未超过12个月。

上述使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关 的生产经营使用，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票 及其衍生品种、可转换公司债券等交易；不会变相改变募集资金用途，不会影响 募集资金投资计划的正常进行。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2021年9月22日公司第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第二十六 次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意 公司使用额度不超过人民币74,500万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上 述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内 有效。具体内容详见公司于 2021 年 9 月 23 日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行 现金管理的公告》（公告编号：2021-085）等相关公告。

2022年8月26日公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议， 审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用

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额度不超过60,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投 资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下进行现金管理，在上述额度范围 内资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。具 体内容详见公司于2022年8月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn) 的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公 告编号：2022-045）等相关公告。

2023年8月29日公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十二次会 议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司 使用额度不超过44,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资 金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下进行现金管理，在上述额度 范围内资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。 具体内容详见公司于 2023 年 8 月 30 日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行 现金管理的公告》（公告编号：2023-021）等相关公告。

2024年8月30日公司第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十一 次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意 公司使用额度不超过30,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募 集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下进行现金管理，在上述 额度范围内资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内 有效。具体内容详见公司于 2024 年 8 月 31 日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行 现金管理的公告》（公告编号：2024-037）等相关公告。

截至2024年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为 75,611,900.00元。公司使用闲置募集资金进行现金管理具体情况如下:

1、截至2024年12月31日，在额度范围内滚动购买单位结构性存款共计 285,000.00万元，已全部赎回。

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2、截至2024年12月31日，在额度范围内滚动购买单位定期存款共计37,500.00 万元，已全部到期。

单位：人民币万元

3、截至2024年12月31日，公司银行协定存款余额为7,561.19万元。

单位：人民币万元

注：公司办理的协定存款，是在募集资金专项账户内的、可随时支取的单位大额协定存款， 资金不存在划离募集资金专户的情形，截至 2024 年 12 月 31 日银行还未结算利息。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等） 的情况。

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（七）节余募集资金使用情况

公司于2024年9月27日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第 二十二次会议，审议通过了《关于2020年度向特定对象发行股票募集资金投资项 目结项的议案》《关于2020年度向特定对象发行股票节余募集资金用于投资建设 新项目、永久补充流动资金及使用部分募集资金向全资子公司、孙公司实缴注册 资本及增资的议案》，同意公司2020年度向特定对象发行股票募集资金投资项目 “自主虚拟编组运行系统建设项目”、“轨道交通孪生系统建设项目”、“面向 客户体验的智能维保生态系统建设项目”结项，并将节余募集资金27,687.34万元 用于投资建设新项目及永久补充流动资金，其中8,661.21万元用于公司新募投项 目“低空智能运行系统与装备研发及应用项目”，其余节余募集资金人民币 19,026.13万元用于永久补充流动资金，并与募投项目应付未付金额3,065.44万元 一并转出募集资金专户（最终转出金额以资金转出当日银行结算金额为准）。上 述三个结项募投项目待募集资金转出后，募集资金专户将不再使用，公司将办理 销户手续。专户注销后，公司及子公司交控技术装备有限公司与保荐机构、开户 银行分别签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》随之终止。中信建投证 券股份有限公司出具了《中信建投证券股份有限公司关于交控科技股份有限公司 2020年度向特定对象发行股票募投项目结项并将节余募集资金用于投资建设新 项目及永久补充流动资金的核查意见》。具体情况详见公司于2024年9月28日披 露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于2020 年度向特定对象发行股票募投项目结项并将节余募集资金用于投资建设新项目 及永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-045）等相关公告。2024年10月 15日，公司召开2024 年第三次临时股东大会审议通过《关于2020年度向特定对 象发行股票募集资金投资项目结项的议案》《关于2020年度向特定对象发行股票 节余募集资金用于投资建设新项目及永久补充流动资金的议案》。具体情况详见 公司于2024年10月16日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《交控 科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号： 2024-049）。

截至2024年12月31日，公司已将节余募集资金永久补充流动资金、募投项目 应付未付金额转出募集资金专户，金额共计220,964,071.57元（含利息收入），

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已结项募投项目涉及的募集资金专户已注销完毕。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更，亦不存在对外转让或者置换 的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等相关上市公司公告格式指引的规定及时、准确、完整地披露了公 司募集资金的存放及实际使用情况。公司募集资金存放、使用及披露不存在违规 情形。

六、会计师事务所对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报 告的结论性意见

经鉴证，立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，交控科技公司2024年度 募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员 会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》的 相关规定编制，如实反映了交控科技公司2024年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐机构核查意见

交控科技2024年度募集资金存放和使用情况符合《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关

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信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违 规使用募集资金的情形。

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附表：

2020 年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

编制单位：交控科技股份有限公司

2024 年度

单位：万元

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注 1：上表中募集资金总额为扣除发行费用的实际募集资金净额。

• 注 2：自公司披露《2020 年度向特定对象发行 A 股股票上市公告书》至报告期末，本公司不存在调整募集资金承诺投资总额的情况。

• 注 3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

• 注 4：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

• 注 5：“自主虚拟编组运行系统建设项目”中的“募集资金承诺投资总额”、“调整后投资总额”、“截至期末承诺投入金额(1)”为募集资金投资金额 40,000.00

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万元剔除发行费用 1,489.07 万元后的余额。

注 6：上述表格中的数据尾差为四舍五入所致。

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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于交控科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告》之签字盖章页）

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保荐代表人：
陈炜 赵亮
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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