Swancor Advanced Materials Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-043

上纬新材料科技股份有限公司

2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金情况

根据公司2019年9月19日召开的第一届董事会第十六次会议决议和2019年10 月14日召开的2019年第三次临时股东大会决议，并于2020年9月1日经中国证券监 督管理委员会《关于同意上纬新材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的 批复》(证监许可 [2020] 2012号)同意注册，公司申请首次公开发行A股不超过 43,200,000股。根据发行结果，公司实际公开发行每股面值人民币1.00元的A股 股票4,320万股，每股发行价格人民币2.49 元，募集资金总额为人民币 107,568,000.00元，扣除相关承销费用人民币19,811,320.83元后的募集资金到 账金额为人民币87,756,679.17 元，并进一步扣除其他发行费用人民币 15,713,961.14元后，本次募集资金净额为人民币72,042,718.03元。实际收到的 募集资金已由保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏 源”）于2020年9月23日划入公司募集资金专项账户，并已由毕马威华振会计师事 务所(特殊普通合伙)审验，出具了毕马威华振验字第2000719号验资报告。

（二）募集资金使用及结余情况

截至2021年6月30日，公司募集资金余额为人民币38,750,477.30元，明细 见下表：

项目 金额(人民币元)

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注：上纬兴业整改专案由公司全资子公司上纬兴业股份有限公司（以下简 称 “上纬兴业”）负责实施。募投项目先期投入及置换情况参见二：（二）。

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以及中国证监会相关文件的 规定，结合公司实际情况，公司在上市时制定了《上纬新材料科技股份有限公司 募集资金管理制度》（以下简称 “募集资金管理制度”）。公司根据《募集资 金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续， 以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。公司与保荐机构申万宏 源、中信银行上海松江支行、宁波银行上海松江支行、富邦华一银行上海徐汇支 行(以下共同简称为“开户行”)分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。 另外，公司与子公司上纬（天津）风电材料有限公司、申万宏源、宁波银行上海 松江支行(同上述银行共同简称为“开户行”)签订了《募集资金专户存储四方监 管协议》。

公司募集资金在开户行的存储情况如下：

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单位：人民币元

注：台北富邦商业银行股份有限公司(以下简称“台北富邦银行”)为富邦华 一银行有限公司在中国台湾地区的关联机构。由于两地银行法规的差异，台北富 邦银行未能与公司、上纬兴业、申万宏源承销保荐直接签订募集资金监管协议。 因此，公司及募投项目实施主体上纬兴业出具《情况说明》，委托台北富邦银行 向富邦华一银行有限公司提供银行对账单，并由富邦华一银行有限公司转交给申 万宏源承销保荐，并承诺“将自觉规范募集资金管理，保护投资者的利益，遵守 有关法律法规的规定，在募集资金的使用和存储方面遵守《中华人民共和国票据 法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。积极配合保荐机 构、保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。”同时，富 邦华一银行有限公司出具了《说明函》，对上述方案进行了确认。于2021年6月

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30日，台北富邦银行，账号82120000006739账户余额为新台币71,503,384.00元， 折合人民币16,545,883.06元；账号83120000002567账户余额为美元546.00元， 折合人民币3,527.21元。

二、募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

截至2021年6月30日止，募集资金的具体使用情况参见“募集资金使用情况 对照表”(见附表一) 。除此外，公司未将募集资金用于其他用途。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司于2020年10月28日召开第二届董事会第四次会议决议，审议并通过了 《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议 案》，同意以募集资金置换截至2020年9月30日预先投入募投项目的自筹资金人民 币10,209,446.97元，以募集资金置换已支付发行费用的自有资金人民币 10,461,885.67元。毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)出具了毕马威华振 专字第2001004号《上纬新材料科技股份有限公司截至2020年9月30日止以自筹资 金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。

公司于2021年3月9日召开第二届董事会第七次会议，审议并通过了《关于使 用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，截至2021年2月28日以自 筹资金预先投入募集资金投资项目金额人民币合计17,769,432.63元，其中人民 币10,209,446.97元已完成置换，本次拟置换金额合计人民币7,559,985.66元。 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)出具了毕马威华振专字第2100102号 《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。

截至2021年6月30日止，公司已完成上述募集资金置换工作。

(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2021年6月30日止，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情 况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

截至2021年6月30日止，公司不存在利用闲置募集资金投资产品的情况。

(五)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况

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公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。

(六)节余募集资金使用情况

2021年上半年公司不存在节余募集资金使用情况。

三、调整募投项目的资金配置情况

由于本次公开发行实际募集资金净额人民币72,042,718.03元少于拟投入的 募集资金金额人民币215,500,000.00元，为保障募集资金投资项目的顺利实施， 提高募集资金的使用效率，结合公司实际情况，公司于2020年10月28日召开第二 届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，对各募投项目使用募集资金金 额进行调整。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司及时、真实、准确、完整对募集资金使用及管理情况进行 了披露，不存在募集资金管理违规情形。

附表一：募集资金使用情况对照表

上纬新材料科技股份有限公司董事会

2021 年8 月6 日

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附表一：募集资金使用情况对照表

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