Swancor Advanced Materials Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

证券代码:688585 证券简称:上纬新材 公告编号：2021-026

上纬新材料科技股份有限公司

前次募集资金使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证 监发行字 [2007]500 号）的规定，上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“上 纬新材”、“公司”） 将截至 2020 年 12 月 31 日的前次募集资金使用情况 报告如下：

一、前次募集资金募集及存放情况

（一）前次募集资金的金额、资金到账时间

根据中国证监会核发的《关于同意上纬新材料科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2020]2012 号），公司获准向社会公开发行人民币 普通股（A）股 43,200,000.00 股，发行价格为 2.49 元/股，募集资金总额 107,568,000.00 元，扣除相关承销费用人民币 19,811,320.83 元（不含增值税）， 实际收到募集资金人民币 87,756,679.17 元，扣除相关上市发行费用后，公司本 次募集资金净额为人民币 72,042,718.03 元。上述资金到位情况经毕马威华振会 计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具毕马威华振验字第 2000719 号《验资 报告》。

（二）前次募集资金在专户中的存放情况

截止 2020 年 12 月 31 日，公司的募集资金余额为人民币 70,326,614.82 元。 具体情况如下表：

单位：人民币元

注：上纬兴业整改专案项目预先以自有资金投入金额人民币 8,696,086.43 元由上纬兴业于 2021 年 2 月 8 日完成了置换工作。2021 年 3 月 9 日，毕马威华振会计师事务所 (特殊普通 合伙)于出具了《鉴证报告》（毕马威华振专字第 2100102 号），确认上纬兴业整改专案项目 截至 2021 年 2 月 28 日尚有人民币 7,559,985.66 元尚未完成置换，其中包括于 2020 年度以 自筹资金预先投入募集资金投资项目金额人民币合计 2,793,534.19 元，及于 2021 年度以自 筹资金预先投入募集资金投资项目金额人民币合计 4,766,451.47 元。

根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金 管理办法》以及中国证监会相关文件的规定，结合本公司实际情况，本公司在上 市时制定了《募集资金管理制度》。本公司根据《募集资金管理制度》的规定， 对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管 理和使用进行监督，保证专款专用。

本公司与保荐机构申万宏源、中信银行上海松江支行、宁波银行上海松江支 行、富邦华一银行上海徐汇支行 (以下共同简称为“开户行”) 分别签订了《募 集资金专户存储三方监管协议》。另外，本公司与子公司上纬（天津）风电材料 有限公司、申万宏源、宁波银行上海松江支行 (同上述银行共同简称为“开户行”) 签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

截至 2020 年 12 月 31 日，相关募集资金银行账户的期末余额合计人民币 70,326,614.82 元（其中包含尚未转出的用于置换公司前期已投入到上纬兴业整改 专案项目的自筹资金金额 8,696,086.43 元，及累计收到的募集资金利息收入扣除 手续费净额 235,099.61 元）。各募集资金专项账户存款余额如下：

公司募集资金在开户行的存储情况如下：

注：台北富邦商业银行股份有限公司(以下简称“台北富邦银行”)为富邦华一银行有限公 司在中国台湾地区的关联机构。由于两地银行法规的差异，台北富邦银行未能与本公司、 上纬兴业、申万宏源承销保荐直接签订募集资金监管协议。因此，本公司及募投项目实施 主体上纬兴业出具《情况说明》，委托台北富邦银行向富邦华一银行有限公司提供银行对账 单，并由富邦华一银行有限公司转交给申万宏源承销保荐，并承诺“将自觉规范募集资金 管理，保护投资者的利益，遵守有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理 办法（2013 年修订）》的规定，在募集资金的使用和存储方面遵守《中华人民共和国票据 法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。积极配合保荐机构、保荐代 表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。”同时，富邦华一银行有限公司出 具了《说明函》，对上述方案进行了确认。于 2020 年 12 月 31 日，台北富邦银行，账户余 额为新台币 196,630,000.00 元，折合人民币 45,913,000.00 元。

二、前次募集资金使用情况说明

（一）前次募集资金使用情况对照表

截至 2020 年 12 月 31 日，公司前次募集资金使用情况详见附表 1《前次募 集资金使用情况对照表》。

（二）前次募集资金实际投资项目变更情况说明

截至 2020 年 12 月 31 日，公司前次募集资金投资项目未发生变更。

（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

截至 2020 年 12 月 31 日，公司前次募集资金投资项目不存在对外转让或置 换的情况。

（四）前次募集资金投资项目先期投入及置换情况说明

2020 年 10 月 28 日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于使用

募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意以 募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 10,209,446.97 元， 以募集资金置换已支付发行费用的自有资金 10,461,885.67 元，合计人民币 20,671,332.64 元。上述投入情况经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审 核并由其出具了《关于上纬新材料科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资 金投资项目及支付发行费用情况报告的鉴证报告》（毕马威华振专字第 2001004 号）。

截至 2020 年 12 月 31 日，公司已将募集资金人民币 1,513,360.54 元置换预 先投入募投项目的自筹资金，将募集资金人民币 10,461,885.67 元置换已支付发 行费用的自有资金。剩余人民币 8,696,086.43 元由上纬兴业于 2021 年 2 月 8 日 完成了置换工作。

2021 年 3 月 9 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募 集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，确认截至 2021 年 2 月 28 日 以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额人民币 17,769,432.63 元，其中已完 成置换金额合计人民币 10,209,446.97 元，本次拟置换金额合计人民币 7,559,985.66 元。拟置换金额中包括于 2020 年度以自筹资金预先投入募集资金投 资项目金额人民币合计 2,793,534.19 元，及于 2021 年度以自筹资金预先投入募 集资金投资项目金额人民币合计 4,766,451.47 元。上述投入情况经毕马威华振会 计师事务所（特殊普通合伙）审核并由其出具了《关于上纬新材料科技股份有限 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（毕马威华振 专字第 2100102 号）。

截至本报告出具日，公司已完成 7,559,985.66 元募集资金置换预先投入的自 有资金的工作。

（五）对闲置募集资金进行现金管理情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理情况。 （六）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金

的情况。

三、前次募集资金投资项目实现效益情况说明

截至 2020 年 12 月 31 日，前次募集资金投资项目实现收益情况详见附表 2 《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。

四、前次发行涉及以资产认购股份的资产运行情况说明

公司前次募集资金中不存在用于认购股份的资产。

五、前次募集资金实际使用情况与已公开披露信息对照情况说明

公司前次募集资金使用情况与公司各年度定期报告和其他信息披露文件中 披露的信息不存在差异。

六、上网公告附件

毕马威会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上纬新材料科技股份有限公

司前次募集资金使用情况的鉴证报告》（毕马威华振专字第 2100666 号）

特此公告。

附件：

• 1、前次募集资金使用情况对照表

• 2、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

上纬新材料科技股份有限公司董事会

2021年4月30日

附件 1

前次募集资金使用情况对照表

单位:人民币元

附件 1

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

单位:人民币元

注 1：上纬上海技改一期项目、上纬（天津）风电材料有限公司自动化改造项目属于现有生产设备技术改造项目，经济效益无法进行有效量化，故本项目 无承诺效益；

注 2：截至 2020 年 12 月 31 日止，上纬兴业整改专案仍处于建设期，建设期不产生效益.