AI assistant
State Power Rixin Tech.Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023
Oct 12, 2023
56102_rns_2023-10-12_3e238471-e7e7-4134-9abf-4ff3b177449e.PDF
Capital/Financing Update
Open in viewerOpens in your device viewer
证券代码： 301162 证券简称：国能日新 公告编号： 2023-108
国能日新科技股份有限公司
关于 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案
修订情况说明的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
国能日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 7 月 25 日召 开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了关于公 司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案。
公司于 2023 年 10 月 12 日召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事 会第二十一次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股 股票方案的议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿） 的议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告（修 订稿）的议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可 行性分析报告（修订稿）的议案》《关于公司 2023 年向特定对象发行 A 股股票 摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》等相关议案，对本 次发行方案和本次向特定对象发行股票预案的相关内容进行了修订。
为便于投资者理解和查阅，现将本次预案修订的主要内容说明如下：
| 章节 | 主要修订内容 | |
|---|---|---|
| 特别提示 | 根据修订后的发行方案，修改发行对象、定价 基准日和发行价格、发行数量、限售期、募集 资金总额及用途等相关内容，并增加关于认购 人可免于发出要约的说明 |
|
| 释义 | 更新部分名词释义 | |
| 第一节 本 次向特定 对象发行A 股股票方 案概要 |
二、本次向特定对象发行的 背景和目的 |
更新本次发行的背景和目的的相关表述 |
| 三、发行对象及其与公司的 关系 |
修订更新了发行对象及其与公司的关系 | |
| 四、本次向特定对象发行A | 根据发行方案的修订进行更新 |
| 章节 | 主要修订内容 | |
| 股股票方案概况 | ||
| 五、本次发行是否构成关联 交易 |
确认本次发行构成关联交易 | |
| 六、本次发行是否导致公司 控制权发生变化 |
修订了关于公司控股股东、实际控制人持股比 例相关表述 |
|
| 八、本次发行方案已取得有 关主管部门批准情况以及尚 需呈报批准程序 |
更新已履行的和尚需履行的审批程序相关信息 | |
| 第二节 发行对象基本情况 | 本次发行方案修订为向董事会提前确定的发行 对象发行，新增本节，披露发行对象概况，最 近五年任职情况，对外投资情况，最近五年受 行政处罚、刑事处罚及涉及诉讼、仲裁情况， 本次发行后发行对象与上市公司的同业竞争及 关联交易情况，本次发行预案公告前24个月内 重大交易情况，本次认购资金来源，关于豁免 要约收购的说明等信息 |
|
| 第三节 附条件生效的股份认购协议内容 摘要 |
本次发行方案修订为向董事会提前确定的发行 对象发行，新增本节，披露公司与发行对象签 订的《附条件生效的股份认购协议》的主要内 容 |
|
| 第四节 董事会关于本次募集资金使用的 可行性分析 |
由于发行方案修订后本次募集资金使用计划发 生变动，本节相应更新了本次募集资金使用计 划，本次募集资金投资项目的基本情况、必要 性、可行性、项目投资概算、项目实施进度、 经济效益等内容 |
|
| 第五节 董 事会关于 本次发行 对公司影 响的讨论 与分析 |
一、本次发行后公司业务及 资产、公司章程、股权结构、 高管人员结构、业务收入结 构的变动情况 |
调整募集资金用途及本次发行对股东结构的影 响相关表述 |
| 二、本次发行后公司财务状 况、盈利能力及现金流量的 变动情况 |
更新本次发行对公司盈利能力影响的相关表述 | |
| 三、本次发行完成后，公司 与控股股东、实际控制人及 其关联人之间的业务关系、 管理关系、关联交易及同业 竞争等变化情况 |
确认本次发行构成关联交易并更新相关表述 | |
| 四、本次发行完成后，公司 是否存在资金、资产被控股 股东及其关联人占用的情 形，或公司为控股股东及其 关联人提供担保的情形 |
更新相关表述 |
| 章节 | 章节 | 主要修订内容 |
|---|---|---|
| 六、本次股票发行相关风险 说明 |
新增“宏观经济波动风险”，更新“产业政策 风险”相关表述，将“经营业绩下滑的风险” 更改为“业绩无法持续增长甚至出现下滑的风 险”并更新相关表述，将“技术创新失败的风 险”更改为“技术或产品研发失败的风险”并 更新相关表述 |
|
| 第七节 与 本次发行 相关的董 事会声明 及承诺事 项 |
二、本次向特定对象发行摊 薄即期回报分析、填补回报 措施及相关主体的承诺 |
由于本次发行募集资金总额及募集资金使用计 划发生变动，本节更新了本次发行摊薄即期回 报对公司主要财务指标的影响，并对本次发行 的必要性和合理性、本次募集资金投资项目与 公司现有业务的关系、公司应对本次发行摊薄 即期回报采取的具体措施等内容进行了更新 |
《国能日新科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修 订稿）》及相关文件已于 2023 年 10 月 13 日在巨潮资讯网 （ http://www.cninfo.com.cn ）上披露，敬请投资者注意查阅。 特此公告。
国能日新科技股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 13 日