State Power Rixin Tech.Co., Ltd. — Audit Report / Information 2024

长江证券承销保荐有限公司 关于国能日新科技股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为 国能日新科技股份有限公司（以下简称“国能日新”或“公司”）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，依据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对国能日新 2024 年度募集资金存 放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意国能日新科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕458 号）同意注册，并经深圳证券 交易所《关于国能日新科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通 知》（深证上〔2022〕421 号）同意，由主承销商长江证券承销保荐有限公司采 用网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有深圳市场非限售 A 股股份或 非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式首次公开发行人 民币普通股（A 股）股票 1,773.00 万股，发行价格为每股人民币 45.13 元，募集 资金总额为人民币 800,154,900.00 元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民 币 88,407,513.72 元后，实际募集资金净额为人民币 711,747,386.28 元。上述募 集资金已由长江证券承销保荐有限公司于 2022 年 4 月 21 日汇入公司募集资金 专用账户内，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了信会师报字 [2022]第 ZB10629 号《验资报告》。

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（二）截至 2024 年 12 月 31 日募集资金使用情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：

金额单位：人民币元

注：公司于 2024 年 4 月 12 日分别召开了第二届董事会独立董事专门会议 2024 年第三 次会议、第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第二十八次会议，于 2024 年 5 月 6 日 召开了 2023 年年度股东会，审议并通过了《关于公司首次公开发行股票募投项目结项并将 节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目“新能 源功率预测产品及大数据平台升级项目”、“新能源控制及管理类产品升级项目”结项， 并将项目结余募集资金永久补流 3,639.32 万元（包含现金管理取得的理财收益及活期利息 收入并扣除银行手续费的净额 713.43 万元）用于公司日常生产经营活动。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上市 公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法 规和规范性文件的要求，结合实际情况，公司制订了《国能日新科技股份有限 公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）。根据《募集

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资金管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用执 行严格的审批程序，以保证专款专用。

2022 年 5 月 11 日，公司发布了《关于签订募集资金三方监管协议的公告》， 与长江证券承销保荐有限公司、宁波银行股份有限公司北京望京支行、招商银 行股份有限公司北京北三环支行分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了 各方的权利和义务。监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大 差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：

注：初始存放金额 725,929,816.98 元与募集资金净额 711,747,386.28 元的差异，系募集资金到账前尚 未支付或待到账后置换预先支付的审计及验资费用、律师费用、信息披露费用等与发行权益性证券直接相 关的发行费用。截至 2024 年 12 月 31 日，公司尚未使用募集资金金额为 48,474,039.06 元，其中银行活期 存款余额为 48,474,039.06 元。

三、 2024 年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金实际使用情况详见附表 1《2024 年度募 集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于 2023 年 7 月 25 日召开了第二届董事会第二十次会议和第二届监事

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会第十八次会议，分别审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金的议案》，同意公司使用不超过 12,000.00 万元闲置募集资金（含超募资金） 暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公 司已于 2024 年 7 月 22 日将本次用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 12,000.00 万元全部归还至募集资金专户，使用期限未超过 12 个月。截至 2024 年 12 月 31 日，公司已不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情形。

（五）节余募集资金使用情况

公司于 2024 年 4 月 12 日分别召开了第二届董事会独立董事专门会议 2024 年第三次会议、第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第二十八次会议， 于 2024 年 5 月 6 日召开了 2023 年年度股东会，审议并通过了《关于公司首次 公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意 公司将首次公开发行股票募投项目“新能源功率预测产品及大数据平台升级项 目”、“新能源控制及管理类产品升级项目”结项，并将节余募集资金 3,602.17 万元（含现金管理取得的理财收益及活期利息收入并扣除银行手续费的净额， 具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久补充流动资金，用于公司日 常生产经营活动。与此同时，在节余募集资金划转完成后，公司将注销相关募 集资金专项账户。保荐机构长江保荐出具了《关于国能日新科技股份有限公司 首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意 见》。

2024 年 5 月，公司已将募集资金投资项目“新能源功率预测产品及大数据 平台升级项目”、“新能源控制及管理类产品升级项目”的实际节余资金 3,639.32 万元（含现金管理取得的理财收益及活期利息收入并扣除银行手续费 的净额 713.43 万元）全部划转至公司基本户和一般户用于永久性补充流动资金。 在节余募集资金划转完成后，公司已将上述两个募集资金投资项目对应的专项 银行账户销户。

截至 2024 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额为 4,847.40 万元 （包括累计收到银行存款利息收入、现金管理收益并扣除银行手续费的净额 1,172.67 万元）。除超募资金尚未使用完毕外，其他募集资金项目均已结项，公

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司后续将按照相关法律法规的规定合理使用剩余超募资金并及时披露相关使用 情况。

（六）超募资金使用情况

公司于 2024 年 12 月 6 日召开了第三届董事会第八次会议和第三届监事会 第八次会议，并于 2024 年 12 月 24 日召开了 2024 年第二次临时股东会，分别 审议并通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意在确保 不影响募集资金投资项目建设的前提下，使用 11,000.00 万元超募资金永久补充 流动资金，以满足公司业务发展对流动资金的需求。公司已于 2024 年 12 月 27 日使用超募资金永久补充流动资金 11,000.00 万元。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

截至 2024 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金余额为 4,847.40 万元（包括 累计收到银行存款利息收入、现金管理收益并扣除银行手续费的净额 1,172.67 万元），均为尚未明确投资方向的超募资金，其中存放于募集资金专户的余额为 4,847.40 万元。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并 对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及 披露的违规情形。

六、会计师对公司募集资金存放和使用情况的鉴证意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“信会师报字 [2025] 第 ZB10242 号”《2024 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》，认为： 国能日新 2024 年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国

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证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定编制， 如实反映了国能日新 2024 年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐机构主要核查工作

报告期内，保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式对国能日新募 集资金的存放、使用及募集资金投资项目的实施情况进行了核查。主要包括： 查阅募集资金专用账户银行对账单、募集资金使用明细、中介机构报告、募集 资金使用情况相关公告、大额交易付款凭证等资料，并与公司管理层及相关人 员进行沟通交流等。

八、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构长江保荐认为：国能日新 2024 年度募集资金存放与使用 情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和制度文件的规定， 对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募 集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和 损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

附表 1：2024 年度募集资金使用情况对照表

（以下无正文）

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（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于国能日新科技股份有 限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

伍俊杰 陈 超

长江证券承销保荐有限公司

年 月 日

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附表1：

2024 年度募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

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2024 年 5 月，公司已将募集资金投资项目“新能源功率预测产品及大数据平台升级项目”和“新能源控制及管理类产品升级项目”的实 际节余资金 3,639.32 万元（含理财收益及利息收入并扣除银行手续费的净额 713.43 万元）全部划转至公司基本户和一般户用于永久性补充流 动资金。 公司于 2024 年 4 月 12 日召开第二届董事会第三十次会议和第二届监事会第二十八次会议，于 2024 年 5 月 6 日召开 2023 年年度股东会， 分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全及公司正常 经营运作的前提下，使用金额不超过 1.5 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的 尚未使用的募集资金用途及去 理财产品，上述额度自公司股东会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用，独立董事专门会 向 议审核并发表了同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见。 截至 2024 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额为 4,847.40 万元（含累计收到银行存款利息收入、现金管理收益并扣除银行手续 费的净额 1,172.67 万元），其中存放于募集资金专户的余额为 4,847.40 万元。 募集资金使用及披露中存在的 不适用 问题或其他情况

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