State Power Rixin Tech.Co., Ltd. — AGM Information 2024

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-088

国能日新科技股份有限公司

关于召开 2023 年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

国能日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 12 日召开 了第二届董事会第三十次会议，审议通过了《关于提请召开 2023 年年度股东大 会的议案》，拟于 2024 年 5 月 6 日（星期一）下午 14:30 以现场表决与网络投 票相结合的方式召开公司 2023 年年度股东大会，根据有关规定，现将本次会议 的有关事项通知如下：

一、会议召开基本情况

1、股东大会届次：2023 年年度股东大会

• 2、股东大会的召集人：公司第二届董事会

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议：2024 年 5 月 6 日（星期一）下午 14:30

（2）网络投票时间：2024 年 5 月 6 日（星期一）

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 6 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易 所互联网系统投票的具体时间为 2024 年 5 月 6 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。

5、会议的召开方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（详见附件 2） 委托他人出席现场会议行使表决权。

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可 以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权

出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

• 6、会议的股权登记日：2024 年 4 月 25 日（星期四）。

• 7、出席对象：

（1）2024 年 4 月 25 日（星期四）下午收市时，在中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东。上述公司 全体股东均有权出席本次股东大会，不能亲自出席会议的股东可以书面形式委托 代理人出席并参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的见证律师、保荐机构工作人员；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 8、会议地点：北京市海淀区西三旗建材城中路 27 号金隅智造工场 N6 一层

• 公司会议室。

二、会议审议事项

本次股东大会审议事项及提案编码如下：

1 、上述相关议案已分别经公司第二届董事会第三十次会议、第二届监事会 第二十八次会议审议通过，具体内容详见公司于 2024 年 4 月 13 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

2、上述议案 11、议案 12 和议案 13 采取累积投票方式选举，其中，议案 12 独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议，股东大 会方可进行表决。本次应选非独立董事 5 人，独立董事 3 人，非职工代表监事 2

人。股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可 以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票）， 但总数不得超过其拥有的选举票数。

3、公司将对中小投资者进行单独计票并及时披露投票结果。中小投资者 （即中小股东）是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持 有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。

4、公司独立董事顾科先生、谢会生先生、杨挺先生将在本次股东大会上作 2023 年年度述职报告，述职报告具体内容详见 2024 年 4 月 13 日刊登于巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023 年度独立董事述职报告》。 三、会议登记等事项

1、登记方式：

（1）法人股东登记：符合条件的法人股东的法定代表人持加盖单位公章的 法人营业执照复印件、股东账户卡、法定代表人资格证明、本人身份证件办理登 记手续；委托代理人出席会议的，代理人须持有授权委托书（格式见附件 2）和 代理人本人身份证件、加盖单位公章的法人营业执照复印件、法定代表人身份证 明、法人股东账户卡办理登记手续。

（2）自然人股东登记：符合条件的自然人股东应持本人身份证、股东证券 账户卡办理登记；委托代理人出席会议的，代理人需持股东授权委托书（格式见 附件 2）、本人身份证、委托人身份证复印件、委托人股东账户卡办理登记手续。

（3）异地股东可采用信函或邮寄的方式登记（需在 2024 年 4 月 26 日下午 17:00 前送达至公司董事会办公室），股东请仔细填写《2023 年年度股东大会股 东参会登记表》（附件 3），并附身份证、单位证照及股东证券账户卡复印件， 以便登记确认。

（4）本次股东大会不接受电话登记。

2、现场登记时间：2024 年 4 月 26 日（星期五），上午 9:00-11:30，下午

14:30-17:00。

3、登记地点：国能日新科技股份有限公司董事会办公室，信函请注明：“2023 ” 年年度股东大会 字样，邮编：100192。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，公司向股东提供网络投票平台，公司股东可以通过深交所交 易系统或互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具 体操作流程见附件 1。

五、其他事项

1、会议联系方式：

联系人：池雨坤

电话：010-83458109

邮箱：[email protected]

联系地址：北京市海淀区西三旗建材城内 1 幢二层 227 号公司董事会办公室

• 2、本次会议会期半天，出席会议股东的交通、食宿等费用自理。

• 3、出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到

• 会场办理签到手续。

• 4、单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以将临时提案于会议召开

• 十天前书面提交到公司董事会。

5、以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，但出席会议签到时， 出席人身份证和授权委托书（附件 2）必须出示原件；

• 6、出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前一小时到

• 会场办理登记手续。

六、备查文件

• 1、公司第二届董事会第三十次会议决议；

• 2、公司第二届监事会第二十八次会议决议；

• 3、深交所要求的其他文件。

特此公告。

国能日新科技股份有限公司

董事会

2024 年 4 月 13 日

附件 1：《参加网络投票的具体操作流程》 附件 2：《授权委托书》

附件 3：《参会股东登记表》

附件 1：

参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互 联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具体操作流程 如下：

一、网络投票的程序

• 1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码：“351162”，投票简称：“国能 ”

• 投票 。

• 2、填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥 有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票 数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均 视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

• ①选举非独立董事（如提案 11，采用等额选举，应选人数为 5 位） 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×5

股东可以将所拥有的选举票数在 5 位非独立董事候选人中任意分配，但投票 总数不得超过其拥有的选举票数。

• ①选举独立董事（如提案 12，采用等额选举，应选人数为 3 位） 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将所拥有的选举票数在 3 位独立董事候选人中任意分配，但投票总 数不得超过其拥有的选举票数。

• ①选举非职工代表监事（如提案 13，采用等额选举，应选人数为 2 位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将所拥有的选举票数在 2 位非职工代表监事候选人中任意分配，但 投票总数不得超过其拥有的选举票数。

• 3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达

• 相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对 具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意 见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• 1、投票时间：2024 年 5 月 6 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和

13:00-15:00。

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

• 1、互联网投票系统开始投票的时间为 2024 年 5 月 6 日（现场股东大会召开

• 当日）9:15-15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书” 或 “ 深交所投资者服务密码 ” 。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

• 3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn

• 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件 2：

国能日新科技股份有限公司

2023 年年度股东大会授权委托书

兹全权委托 先生/女士代表本公司/本人出席国能日新科技股份有限公司 2023 年年度股东大会，并代表本人对会议审议的各项议案按本授权委托书的指 示行使投票权，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。本授权委托书的有效 期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之时止。

委托人对本次会议议案的表决意见如下：

委托人股东账户：

委托人持有股数：

委托人签名（盖章）：

受托人签名：

委托人身份证号/营业执照号码：

受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

委托期间： 年 月 日至本次股东大会结束之日止。

备注：对于非累计投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权，投票时请在表决意见对应 栏中打“√”，对同一议案，只能在一处打“√”，多选或漏选均视为弃权。对于累积投票 提案，以在“选举票数”下面的方框中填写的票数为准。如果股东不作具体指示的，股东代 理人可以按自己的意思表决。

附件 3：

国能日新科技股份有限公司

2023 年年度股东大会参会股东登记表

姓名（个人股东）/名称（法人股东） 身份证号/营业执照号码 通讯地址 联系电话 电子邮箱 股东账号 持股数量 备注

附注：

• 1、请用正楷书写中文全名。个人股东，请附上身份证复印件和股票账户复印件； 法人股东，请附上单位营业执照复印件、股票账户复印件及拟出席会议股东代表 的身份证复印件。

• 2、委托代理人出席的，请附上填写好的《股东授权委托书》(见附件 2)。

• 3、已填妥及签署的参会股东登记表，应于 2024 年 4 月 26 日下午 17:00 之前以 邮寄方式送达公司董事会办公室，不接受电话登记。

• 4、上述参会股东登记表复印件或按以上格式自制均有效。

个人股东签署： 法人股东盖章： 日期： 年 月 日