SHENZHEN TOPRAYSOLAR CO., LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2012

证券代码：002218 股票简称：拓日新能 公告编号：2012-037

深圳市拓日新能源科技股份有限公司

关于召开 2012 年第二次临时股东大会的通知

本公司及全体董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第 二十五次会议决定于 2012 年 7 月 16 日召开公司 2012 年第二次临时股东大会（以 下简称本次股东大会），现就召开本次股东大会的相关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况：

1．本次股东大会的召开时间：

现场会议时间为：2012 年 7 月 16 日下午 14：00。

网络投票时间为：2012 年 7 月 15 日--2012 年 7 月 16 日。其中，通过深圳 证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2012 年 7 月 16 日上午 9：30 至 11：30，下午 13：00 至 15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的 具体时间为：2012 年 7 月 15 日下午15：00 至 2012 至 7 月 16 日下午15：00 期 间任意时间。

• 2．现场会议召开地点：深圳市南山区侨香路香年广场 A 栋 803 会议室 3．会议召集人：公司董事会

• 4．会议方式：本次会议采取现场投票、网络投票和独立董事征集投票（以

• 下简称“征集投票”）相结合的方式。

本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络 投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票、网络投票和征集投票中的一种方式，如果同一表 决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。

• 5．股权登记日：2012 年 7 月 10 日。

• 6．会议出席对象：

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（1）2012 年 7 月 10 日下午收市后在中国证券登记结算有限公司深圳分公 司登记在册的本公司股东均有权参加本次股东大会，并可以以书面形式委托代理 人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。（授权委托书格式附

后）

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师等。

二、本次股东大会审议事项

• 1．《关于<深圳市拓日新能源科技股份有限公司股票期权激励计划（草案修

• 订稿）>的议案》（各子议案需要逐项审议）；

（1）激励对象的确定依据和范围

（2）激励计划所涉及的标的股票来源和数量

（3）激励对象获授的股票期权分配情况

• （4）股票期权激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日和禁售期

• （5）股票期权的行权价格或行权价格的确定方法

（6）激励对象获授权益、行权的条件

（7）股票期权激励计划的调整方法和程序

• （8）股票期权会计处理

• （9）公司实行股票期权激励计划的程序、授予股票期权及激励对象行权的

程序

（10）公司与激励对象各自的权利义务

• （11）公司、激励对象发生异动时如何实施股票期权激励计划

• 2．《关于<深圳市拓日新能源科技股份有限公司股票期权激励计划实施考核

办法（修订稿）>的议案》；

• 3．《关于陈昊先生作为股权激励对象的议案》；

• 4．《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议

案》。

• 5.《关于<未来三年（2012-2014 年）股东回报规划>的议案》

• 6.《关于修改<公司章程>的议案》

• 上述 1-2 议案、5-6 议案经公司第二届董事会第二十五次会议审议通过，3-4

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2

议案经公司第二届董事会第二十二次会议审议通过，各议案内容详见公司于 2012 年 6 月 28 日和 2012 年 4 月 6 日巨潮资讯网披露的相关公告。

以上第 1-4 和第 6 议案均为特别表决事项，需经出席股东大会的股东（包括 股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

根据中国证监会发布的《上市公司股权激励管理办法（试行）》有关规定， 上市公司股东大会审议股权激励计划的，上市公司独立董事应当向公司全体股东 征集投票权。因此，公司独立董事作为征集人向公司全体股东征集对上述所审议 事项的投票权。

会议将听取公司监事会关于《公司股票期权激励计划授予激励对象名单的核 查意见》的说明。

三、本次股东大会现场会议的登记方法

1．登记手续：

（1）法人股股东凭营业执照复印件、法人代表证明或授权委托书（见附件）、 股权证明及委托人身份证办理登记手续。

（2）自然人凭本人身份证、股东帐户卡、持股证明；授权委托代理人持身 份证、授权委托书、委托人股东帐户卡办理登记手续。

（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记。

2．登记地点及授权委托书送达地点：深圳市南山区侨香路香年广场 A 栋 802

室

3．登记时间：2012 年 7 月 13 日上午 9：30 至 12：00，下午 14：00 至 17：

00。

4．其他事项：

本次股东大会的现场会议会期半天，出席现场会议的股东食宿、交通费用自

理。

四、参与网络投票的股东身份认证与投票程序

在本次股东大会，公司将向流通股股东提供网络投票平台，流通股股东可以 通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参 加网络投票。

• 1．采用交易系统投票的程序：

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（1）本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为 2012 年 7 月 16 日 上午 9：30 至 11：30，下午 13：00 至 15：00，投票程序比照深圳证券交易所新 股申购业务操作。

• （2）投资者投票代码：362218，投票简称为拓日投票。

（3）股东投票的具体程序为：

A、买卖方向为买入股票。

B、在“申购价格”项下填报本次股东大会审议的议案序号，1.00 元-6.00 元代表议案 1 至议案 6，100.00 元代表全部议案，议案以相应的价格分别申报。

具体如下表：

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4

注：本次股东大会投票，对于全部议案 100.00 元进行投票视为对所有议案表达 相同意见。

C、在“申购股数”项下，表决意见对应的申报股数如下：

表决意见种类 对应的申报股数

同意 1 股

反对 2 股

弃权 3 股

D、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。

E、不符合上述规定的投票申报，视为未参与投票。

（4）计票规则：股东通过网络投票系统重复投票的，以第一次有效投票为 准。即如果股东先对全部议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以全部议案 的表决意见为准；如果股东先对相关议案投票表决，再对全部议案投票表决，则 以已投票表决的相关议案对应申报价的表决意见为准，其他未表决的议案以总议 案的表决意见为准。

2．采用互联网投票的身份认证与投票程序：

• （1）股东获取身份认证的具体流程

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股 东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆 网址：http://www.szse.cn 或 http://wltp.cninfo.com.cn 的密码服务专区注册，填写 相关信息并设置服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活成功后的半日方可 使用。

申请数字证书的，可向深圳证券信息有限公司或其委托的代理发证机构申

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请。

（ 2 ）股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址 http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。

（3）投资者进行投票的时间

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2012 年 7 月 15 日 15：00 至 7 月 16 日 15：00 期间的任意时间。

五、独立董事征集委托投票权

根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法（试行）》有关 规定，上市公司股东大会审议股权激励计划的，上市公司独立董事应当向公司全 体股东征集投票权。因此，公司独立董事郭晋龙受公司其他独立董事的委托作为 征集人，向公司全体股东征集对本次临时股东大会审议事项的投票权。有关征集 投票权的时间、方式、程序等具体内容详见刊登于2012年6月28日巨潮资讯网的

《深圳市拓日新能源科技股份有限公司独立董事关于股权激励的投票委托征集 函》。如公司股东拟委托公司独立董事在本次临时股东大会上就本通知中的相关 议案进行投票，请填写《深圳市拓日新能源科技股份有限公司独立董事征集投票 权授权委托书》，并于本次现场会议登记时间截止之前送达。

六、其他事项

1．现场会议联系方式

公司地址：深圳市南山区侨香路香年广场 A 栋 803 会议室

电话：0755-29680031；传真：0755-86612620

邮编：518053

联系人：刘强 任英

• 2．会期半天，参加会议的股东食宿、交通等费用自理。

• 3．网络投票期间，如投票系统受到突发重大事件的影响，则本次相关股东

会议的进程按当日通知进行。

特此公告。

深圳市拓日新能源科技股份有限公司董事会

二〇一二年六月二十八日

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附件： 深圳市拓日新能源科技股份有限公司

2012年第二次临时股东大会授权委托书

兹全权委托 （先生/女士）代表本公司/本人出席2012年7月16日召 开的深圳市拓日新能源科技股份有限公司2012年第二次临时股东大会，并代表本 公司/本人对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票。本公司/本人 对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权 的意思表示均代表本公司/本人，其后果由本公司/本人承担。

本公司/本人对本次股东大会议案的表决意见如下：

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议案 3 《关于陈昊先生作为股权激励对象的议 案》 议案 4 《关于提请股东大会授权董事会办理公 司股票期权激励计划相关事宜的议案》 议案 5 《关于<未来三年（2012-2014 年）股东 回报规划>的议案》 议案 6 《关于修改<公司章程>的议案》

委托人姓名或名称：

委托人身份证号码或营业执照注册登记号：

委托人股东账号： 持股数量：

委托人签名（或盖章）： 受托人姓名（签名）： 身份证号码： 委托日期： 年 月 日

本委托书的有效期限：自本委托书签署之日起至本次股东大会结束。

附注：

1、如欲投票同意议案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票 反对议案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权议案，请在“弃 权”栏内相应地方填上“√”。三者只能选其一，多选或未选的，视为对该审议 事项的授权委托无效。

2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为自然人的需 要股东本人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，加盖法人单位印章。

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