SHENZHEN TOPRAYSOLAR CO., LTD. — Board/Management Information 2012

深圳市拓日新能源科技股份有限公司 独立董事2011 年度履职情况报告

报告期内，公司独立董事宋萍萍女士、郭晋龙先生、曾燮榕先生根据《公司 法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《中小企业板上市公司规范运 作指引》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定和要求，尽职尽责，谨慎、 认真、勤勉地履行了独立董事的职责。现将上述独立董事在2011 年度履行职责 情况报告如下：

一、参加董事会及其各专门委员会会议工作情况

报告期内，独立董事积极出席公司召开的董事会及董事会专门委员会会议， 对各项议案进行认真审议，并利用自己的专业知识，客观的发表观点及意见，做 出独立、公正的判断，提高了公司决策的科学性和合理性，对董事会决策的公正、 公平及保护中小投资者利益起到了积极作用。具体参加会议情况如下

1.参加董事会会议情况：

2.参加董事会各专门委员会会议情况：

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二、报告期内，公司三位独立董事对董事会审议的各项议案及其他相关事项均 未提出异议。

三、报告期内,公司三位独立董事发表独立意见情况

报告期内，公司三位独立董事严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规 定履行职责，对公司的关联交易、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、续聘审 计机构、高管聘任、《董事、监事、高级管理人员薪酬及考核管理制度》、对全 资子公司提供担保等重大事项，认真仔细审阅，基于独立判断立场发表了相关独 立意见，维护了公司和中小股东的利益。

具体发表独立意见的时间、事项以及意见类型如下：

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四、独立董事到公司现场办公、实地查看的情况

2011 年度，公司三位独立董事利用参加公司董事会、股东大会及公司董事会 专门委员会时间，与公司管理人员对公司相关运营情况进行沟通和交流，并到公 司相关生产部门、工厂车间检查公司生产运作的各项情况，及时掌握公司的日常 生产及经营状况。

2011 年度独立董事现场办公情况如下：

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五、独立董事向公司提出关于规范发展的建议及建议采纳情况

1、2011 年7 月21 日，第二届董事会第十四次会议，独立董事宋萍萍女士对 公司向控股股东申请委托贷款的事项提出建议，提醒公司在涉及关联交易相关事 项的披露时，要尽量做到详尽具体，保证投资者清楚明白该次关联交易。公司采 纳了建议，对公告内容进行了细化。

2、2011 年9 月26 日，第二届董事会第十六次会议，独立董事曾燮榕先生对 公司筹建上海子公司的方案提出建议，认为此事项符合市场发展需求，能为公司 吸引华东地区的光伏技术人才，有利于公司在未来继续保持自主创新技术优势。 公司认真听取并采纳了建议，在筹划上海子公司事项时，考虑增设相关研发部门， 吸引当地优秀管理及技术人才。

3、2011 年10 月20 日，第二届董事会第十七次会议，独立董事郭晋龙先生 提到近期媒体报道有很多上市公司委托第三方理财，这种做法有较大的风险，也 有一些上市公司由此造成较大损失。提醒公司如果有委托第三方理财的意向，必 须慎重对待，避免因此给公司带来风险，使公司财务做到相对稳健，保证投资者 利益。公司认真听取并采纳了建议，报告期内，公司没有发生委托投资理财等高 风险业务。

除上述事项外，独立董事宋萍萍女士运用在法律专业的丰富知识经验及对法 律规章的详细解读，在日常工作中指导公司的规章制定及规范运作；独立董事郭 晋龙先生通过自身在会计领域及审计业的丰富从业经验，对公司的审计处理、财 务核算及会计事务等工作提出了许多宝贵的意见及建议；独立董事曾燮榕先生以 自身在材料科学领域多年的学术研究知识，在日常技术工艺交流及公司在光伏材

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料行业的发展战略制定上，提出了自身的专业见解及分析。

六、其他相关事项

1. 在公司2011年年报的编制和披露过程中，公司独立董事认真听取公司管理层 对公司全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，及时了解2011年年报审计 工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料，并与年审会计师召开现场会 议，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，以确保审计报告全面反映公司真实 情况。

2. 2．公司独立董事督促公司严格、规范地按照《深圳证券交易所股票上市规则》、 《中小企业板块上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件及《公司章 程》、《信息披露管理办法》的有关规定，进行信息管理和信息披露，真实、准确、 及时、完整地履行信息披露义务，持续关注公司的信息披露工作和公众传媒对公 司的报道，保障社会公众股东和投资者的知情权。

3. 3．公司独立董事积极参加公司组织的相关培训，如内幕交易防控专题培训，加 强学习中国证监会、深圳证监局及深圳证券交易所最新的法律法规及其它相关文 件，不断提高自身的履职能力。

深圳市拓日新能源科技股份有限公司

2012 年4 月16 日

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