SENSTEED HI-TECH GROUP — Governance Information 2008

甘肃兰光科技股份有限公司 敏感信息管理制度

（2008年制订）

第一章 总则

第一条 根据中国证监会《关于公司治理专项活动公告的通知》 （[2008]27号）等相关文件的要求，为了进一步规范信息披露工作， 提高公司治理水平、加强公司敏感信息的相关管理，特制定本制度。

第二条 本制度所指敏感信息是指所有对公司股票价格可能或已 经产生较大影响的信息，包括但不限于：

• （一）与公司业绩、利润等事项有关信息；

• （二）与公司收购、兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有

• 关信息；

  • （三）与公司股票发行、回购、股票激励计划等事项有关信息；

  • （四）对公司日常经营产生重大影响的相关事项；

• （五）其他可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较

• 大影响的事件。

第三条 本制度适用于公司信息披露义务人包括公司、公司董事、 监事、高级管理人员；各部门、各控股子公司主要负责人及其相关工 作人员；持有公司5%以上股份的股东及公司关联人。

第四条 敏感信息的归集、保密及披露工作由公司董事会统一管

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理，董事会秘书负责，并责成公司证券部具体实施。

第二章 敏感信息的归集

第五条 有关人员、部门和公司应对以下敏感事项进行归集： （一）购买或出售资产；

• （二）对外投资(含委托理财、委托贷款、对子公司投资等)； （三）提供财务资助；

（四）提供担保；

（五）租入或者租出资产；

• （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（七）赠与或者受赠资产；

（八）债权或债务重组；

（九）研究与开发项目的转移；

（十）签订许可协议；

（十一）转让或者受让研究与开发项目；

（十二）与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包 括购买原材料、燃料、动力；销售产品、商品；提供或者接受劳务； 委托或者受托销售；与关联人共同投资；其他通过约定可能引致资源 或义务转移的事项等；（上述事项指与关联自然人发生金额在30万元 以上；与关联法人发生金额在300万元以上，且占公司最近一期经审 计净资产绝对值0.5%以上，但不包括公司已经披露的全年关联交易项 下的单笔交易。）

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• （十三）发生诉讼和仲裁；

• （十四）遭受重大损失；

• （十五）未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；

• （十六）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；

• （十七）计提大额资产减值准备；；

• （十八）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序,公司对相应

• 债权未提取足额坏账准备

  • （十九）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

  • （二十）主要或者全部业务陷入停顿；

• （二十一） 因涉嫌违法违规被有关机关调查,或者受到重大行政、

• 刑事处罚；

• （二十二）获得大额政府补贴等额外收益,转回大额资产减值准备

• 或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其 他事项；

• （二十三）订立与生产经营相关的重要合同,可能对公司经营产生

• 重大影响。

第六条 前者之所述事项如有发生，有关人员、部门和公司应在 两个工作日内将信息汇总至公司证券部、并向董事长及董事会秘书报 告。

第七条 公司证券部应密切关注公司控股股东和实际控制人情 况，及时掌握控股股东拟转让持有公司股份的动向及其他有可能引起 公司股票价格产生较大影响的敏感信息。还应注意收集可能或已经对

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公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的市场传闻信息，并在 第一时间向董事会秘书报告。

第八条 持有公司5%以上股份的股东，当其所持股份出现被质押、 冻结、司法拍卖、托管或设定信托或者被依法限制表决权等情形时， 该股东应及时将相关信息报告公司董事会或证券部。

第三章 敏感信息的保密

第九条 公司敏感信息在公开披露前均属应保密的信息，公司应 将知悉该信息的人员控制在最小范围内并严格保密。在公司未将该敏 感信息公开披露前，任何知情人不得公开或泄露该信息，不得利用该 信息进行内幕交易。

第十条 凡涉及公司经营状况、财务状况及其他公司经营情况与 任何机构和个人进行沟通时，不得提供公司未公开披露的敏感信息。

第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及其他人员在经允许 后接受新闻媒体采访、参加新闻发布会等公开媒体活动时，应事先就 被采访内容征询董事会秘书的意见，不得泄露公司未公开的敏感信 息，涉及已公开信息的，应统一以公告内容为准。

第十二条 公司应对内刊、网站、宣传性资料等进行严格管理， 防止在上述资料中泄漏未公开敏感信息。

第十三条 如尚未披露的敏感信息难以保密或已泄露，公司应及 时采取措施予以解释和澄清，同时报深交所。

第十四条 公司各部门应上级主管部门要求报送与敏感信息相关

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的各种报表、文件材料时，应切实履行信息保密义务，材料报送人应 提醒上级主管部门为公司保密，如上报信息难以保密，相关人员应立 即报告董事会秘书及证券部，由董事会秘书决定是否依据相关规定履 行信息披露义务。

第四章 敏感信息的披露

第十五条 公司敏感信息的披露工作由董事会统一负责和管理， 公司董事会秘书负责具体协调实施，公司证券部负责敏感信息披露的 具体事务工作。

第十六条 公司披露敏感信息，根据公司《信息披露管理制度》， 按中国证监会和深圳证券交易所有关规定执行并提交相关文件。

第十七条 公司披露的敏感信息应当以董事会公告的形式发布。 董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司 未披露的敏感信息。

第五章 附则

第十八条 本制度经董事会审议通过后实施。

第十九条 本制度由董事会负责解释。

第二十条 本制度未尽事宜，依照相关法律、法规和《公司章程》、 《信息披露管理制度》规定执行。

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二ＯＯ八年十月八日

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