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赛摩电气股份有限公司 2016 年度 募集资金存放与使用情况专项报告

赛摩电气股份有限公司

2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

一、 募集资金基本情况

（一）2015 年5 月首次公开发行募集资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]829 号文《关于核准赛摩电气股份股份有限 公司首次公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商申万宏 源证券承销保荐有限责任公司于2015 年5 月19 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 2,000 万股，每股面值1.00 元，每股发行价人民币10.25 元。截至2015 年5 月22 日止， 本公司共募集资金20,500.00 万元，扣除发行费用3,124.35 万元，募集资金净额17,375.65 万元。

截止2015 年5 月22 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，已经大华会计师事务 所（特殊普通合伙）以“大华验字[2015]000353 号”验资报告验证确认。

（二）2016 年7 月非公开发行募集资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]922 号文《关于核准赛摩电气股份有限公司 向鹿拥军等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，本 公司由主承销商光大证券股份有限公司于2016 年7 月7 日向特定对象非公开发行普通股（A 股）股票33,296,823 股，每股发行价格人民币9.13 元。截至2016 年7 月11 日止，本公司 共募集资金人民币30,400.00 万元，扣除发行费用人民币1,170.00 万元后，募集资金净额 为人民币29,230.00 万元。

截止2016 年7 月11 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务 所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“大华验字[2016]000701 号”验资报告。

截止2016 年12 月31 日，公司对募集资金项目累计投入42,171.79 万元，其中：公司 于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币5,110.56 万元；于2015 年8 月13 日起至2015 年12 月31 日止会计期间使用募集资金人民币1,108.20 万元；本年 度使用募集资金35,953.03 万元；剩余募集资金4,467.98 万元（含利息收入及手续费支出） 全部用于永久性补充流动资金。截止2016 年12 月31 日，募集资金账户已全部销户。

二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《赛摩股份有限公司募集 资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司第一届董事会第二次会

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赛摩电气股份有限公司 2016 年度 募集资金存放与使用情况专项报告

议通过，并业经本公司2012 年第一次临时股东大会表决通过。

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司首次公开发行普通股在中国银 行股份有限公司徐州经济开发区支行、交通银行股份有限公司徐州分行、招商银行股份有限 公司徐州分行分别开设募集资金专项账户506666816490、323899991010003000759、 516900029310588，并于2015 年6 月10 日与申万宏源证券承销保荐有限责任公司、中国银 行股份有限公司徐州经济开发区支行、交通银行股份有限公司徐州分行、招商银行股份有限 公司徐州分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

本公司非公开发行普通股在江苏银行徐州科技支行开设募集资金专项账户 60200188000193807，并于2016 年7 月12 日与光大证券股份有限公司、江苏银行徐州科技 支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续， 以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资 料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

根据本公司与申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订的《保荐协议》，公司一次或十 二个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000.00 万元（按照孰低原则在1,000.00 万元或 募集资金净额的10%之间确定）的，公司应当以书面形式知会保荐代表人。

截至2016 年12 月31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币万元

三、2016 年度募集资金的使用情况

详见附表《募集资金使用情况表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

• 1、根据本公司第二届董事会第十二次会议、2016 年第一次临时股东大会审议通过《关

• 于变更部分募投项目实施地点和实施方式的议案》，研发中心建设项目变更部分项目实施地 点，实施地点变更为上海虹桥商务区泰虹路268 弄2 号。

• 2、经公司第二届董事会第十六次会议、2016 年第二次临时股东大会审议通过的《关于

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赛摩电气股份有限公司 2016 年度 募集资金存放与使用情况专项报告

缩减部分募投项目投资规模并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，公司缩减煤能 源计量设备扩建项目募集资金承诺投资规模由8,495.63 万元减至5,358.55 万元；缩减机械 自动采样设备扩建项目募集资金承诺投资规模由6,338.24 万元减至5,038.32 万元，并将以 上两个项目剩余募集资金4,467.98 万元（含利息收入31.07 万元，手续费支出0.09 万元） 全部用于永久性补充流动资金。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用 和管理不存在违规情况。

赛摩电气股份有限公司

二〇一七年四月二十五日

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附表

募集资金使用情况表

编制单位：赛摩电气股份有限公司

金额单位：人民币万元

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赛摩电气股份有限公司 2016 年度 募集资金存放与使用情况专项报告

*注：报告期内变更用途的募集资金总额4,467.98 万含利息收入及手续费支出。

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