天津市2020年会计师事务所业务报告书 防伪报备页

• 报备号码: 0221201002320200428635133
• 报告编号: 立信中联审字[2020]D-0460号
• 报告单位:诺德投资股份有限公司
• 报备日期: 2020-04-28
• 报告日期: 2020-04-28
• 签字注师:刘新发 丁冬梅

事务所名称:立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) 事务所电话: 23733333 事务所传真: 23718888 通讯地址:天津市南开区宾水西道333号万豪大厦C区10层 电子邮件: [email protected] 事务所网址: http://www.zhlcpa.com

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诺德投资股份有限公司 内控审计报告

立信中联审字[2020] D-0460 号

立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)

LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP)

内部控制审计报告

立信中联审字[2020]D-0460 号

诺德投资股份有限公司全体股东:

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了诺德投资股份有限公司(以下简称贵公司) 2019年12月31日的财务报告内 部控制的有效性。

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定, 建立健全和有效实施内部控制, 并评价其有效性是贵公司董事会 的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上, 对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有的局限性, 存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

四、财务报告内部控制审计意见

我们认为, 贵公司于 2019年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相 关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

立信中联审字[2020]D-0460 号审计报告

(此页无正文)

中国注册会计师: (项目合伙人)

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中国注册会计师:

中国天津市

2020年4月28日

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中喜会计师事务所有限费任公司深圳
分所 411325198006088654 BEATHING ACCOUNTANTS 80-06-08 刘新发 哈布思古朝朝神命 挪 $\begin{array}{c}\n\pm \pm \ 1 \ \overline{\text{)}}\
\text{Date of birth}\n\end{array}$ $I$ $\neq$ $\neq$ $\triangle$
Working unit 身份证号码 Identity card No. 94 氝 姓
Full name 注
Sex × 年度检验登记
Annual Renewal Registration 本证书经检验合格, 继续有效一年。
This certificate is valid for another year after
this renewal. $3015.7.3$ 年反 110001680143 证书编号:
No. of Certificate 深圳市注册会计师协会 批准注册协会: 深
Authorized Institute of CPAs $2010\begin{array}{l}\mbox{#}06\hbox{\scriptsize$\gamma$}\nonumber\ \mbox{\hbox{$\eta$}}\end{array}$ $\frac{\pi}{4}$ 29 $\frac{\pi}{4}$ 发证日期:
Date of Issuance $201$ 5 $\acute{\phi}$

第 章

年度检验登记 年度检验登记 Annual Renewal Registration Annual Renewal Registration 本证书经检验合格,继续有效一年。 本证书经检验合格,继续有效一年。 This certificate is valid for another year after This certificate is valid for another year after this renewal. this renewal. 电阻会计师 $\frac{F_1}{d}$ $\frac{1}{2}$ 刘新发 $30$ 110001680 Æ 深圳市注册会计利协会 8 注册会计师工作单位变更事项登记 注册会计师工作单位变更事项登记
Registration of the Change of Working Unit by a CPA Registration of the Change of Working Unit by a CPA 同 意 调 出
Agree the holder to be transferred from 同意调出
Agree the holder to be transferred from 亚太(集団)細帯 * m
(電鉄観察犯)设计分所 务 所
CPAs $\begin{array}{ll} \text{Stappoint} & \text{44--} \text{th} & \text{46--} \text{K} & \text{46--} \ \text{Stappoint} & \text{Stapoint} & \text{Stapoint} & \text{F1} \ \text{2016--} & \text{F2} & \text{F3} \ \end{array}$ $\begin{array}{c} \mathcal{A}\mathfrak{k} \;\; \mathrm{d}\mathfrak{t} \;\; \mathfrak{h} \;\; \mathfrak{h} \;\; \mathfrak{g} \;\; \mathfrak{g} \;\; \mathfrak{g} \;\; \ \mathsf{Siampof}\;\mathfrak{h}\mathfrak{e} \;\; \text{transfer-out Institute of CPAs} \ \mathcal{D} \mathcal{O} \;\; \Bigg\downarrow \mathfrak{F} \qquad \qquad \text{if} \qquad \qquad \mathcal{A}\mathcal{G} \qquad \qquad \text{if} \qquad \qquad \mathcal{B} \qquad \qquad \text{if} \qquad \qquad \math$ 同 意 调 入
Agree the holder to be transferred to 同 意 调 入
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CPAs 滑车务所 立信中 he transfer-in Institute of CPAs 协会盖章 Stamp of the transfer-in Institute of CPAs
$\overrightarrow{OPT}$ $\begin{array}{cc} L & \beta & \lambda \beta \ \hline \end{array}$ $\begin{array}{cc} E \ E \ E \end{array}$ $S_{m}^{H}$ $\prod_{m}^{H}$ $7016$ $10^°$ $\overline{H}$

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