NORTHEAST SECURITIES CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2021-003

东北证券股份有限公司

关于召开2021 年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

• 1.会议届次：公司2021 年第一次临时股东大会

• 2.会议召集人：公司董事会。第十届董事会2021 年第一次临时会议审议通

• 过了关于召开本次股东大会的议案。

• 3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门

• 规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。

• 4.会议召开的日期、时间：

• （1）现场会议时间：2021 年2 月1 日（星期一）14：30 时。

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为2021 年2 月1 日（星期一）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过 深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时 间为2021 年2 月1 日（星期一）9:15-15:00 期间的任意时间。

• 5.会议的召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召

• 6.会议的股权登记日：2021 年1 月25 日

• 7.会议出席对象：

• （1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人

于股权登记日2021 年1 月25 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式 委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

• （2）公司董事、监事和高级管理人员；

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（3）公司聘请的律师；

• （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 8.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街6666 号东北证券股份有限公

• 司1118 会议室。

二、会议审议事项

本次会议审议以下事项：

• 1.《关于制定<东北证券股份有限公司对外捐赠管理办法>的议案》

• 2.《关于修订<东北证券股份有限公司关联交易制度>的议案》

特别说明：

1.本次股东大会议案均为普通决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括 股东代理人）所持表决权的1/2 以上通过。

2.上述所有议案，公司将对中小投资者表决进行单独计票，单独计票结果将 在股东大会决议公告中公开披露。

3.上述议案具体内容详见公司于2021 年1 月16 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第十届董事会2021 年第 一次临时会议决议公告》（2021-002）、《东北证券股份有限公司对外捐赠管理办 法》和《东北证券股份有限公司关联交易制度》。

三、提案编码

四、会议登记事项

• 1.登记方式：现场、信函或传真登记

• 2.登记时间：2021 年1 月28 日8:30-16:30

• 3.登记地点：吉林省长春市生态大街6666 号东北证券股份有限公司证券部

• 4.登记需持有文件：

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• （1）自然人股东应持本人有效身份证件原件、股票账户卡；

（2）由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身 份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账户卡；

（3）由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证 件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖 公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；

（4）由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代 理人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件 （复印件并加盖公章）、加盖法人印章或法定代表人签署的授权委托书、股票账 户卡。

参加现场会议的授权委托书详见本通知附件1。

授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权委托书或者其他授权 文件应当经过公证。

• 5.联系方式：

• （1）联系人：赫洋、刘泓妤

• （2）地址：吉林省长春市生态大街6666 号东北证券股份有限公司证券部

• （3）邮政编码：130119

• （4）联系电话：（0431）81333025、85096807

• （5）传真号码：（0431）85096816

• （6）电子信箱：[email protected]

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系 统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本 通知附件2。

六、其他事项

• 1.本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议

• 的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

• 2.网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程按

• 当日通知进行。

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七、备查文件

• 1.公司第十届董事会2021 年第一次临时会议决议。

• 2.深交所要求的其他文件。

附件：

• 1.授权委托书

• 2.参加网络投票的具体操作流程

东北证券股份有限公司董事会

二〇二一年一月十六日

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附件 1 ：

授权委托书

本人（本单位）作为东北证券股份有限公司（股票代码：000686，股票简称： 东北证券）的股东，兹委托 先 生( 女士) （身份证号 码： ），代表本人(本单位)出席东北证券股份有限 公司（以下简称“公司”）2021 年2 月1 日（或依法延期后的其他日期）召开的 公司2021 年第一次临时股东大会，特授权如下：

一、代表本人（本单位）依照以下指示对下列议案投票

注：请将表决意见在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的方格内划“√”，多划或不划视为弃权。

二、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人 □ 有权 / □ 无 权按照自己的意思表决。

委托人名称：

委托人证券账户号码：

委托人身份证号码：

委托人持有本公司股份数量：

委托书签发日期： 年 月 日

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委托书有效日期： 年 月 日

委托人签名（或盖章）：

附注：

• 1.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

• 2.委托人为法人的，应当加盖单位印章。

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附件 2 ：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1.投票代码与投票简称：投票代码为“360686”，投票简称为“东证投票”。 2.议案设置及填报表决意见

• （1）议案设置

股东大会表决议案对应“提案编码”一览表

（2）填报表决意见

①对本次股东大会投票的议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。 ②股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对 具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意 见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• 1.投票时间：2021 年2 月1 日的交易时间，即9:15-9:25,9:30-11:30 和

13:00-15:00。

• 2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

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三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2021年2月1日9:15，结束时间为2021 年2 月1 日15:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者 网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交 所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网 投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

1. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn，在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投 票。

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