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MGI TECH CO., LTD. — Regulatory Filings 2025
Apr 6, 2025
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Regulatory Filings
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中信证券股份有限公司
关于深圳华大智造科技股份有限公司股东 向特定机构投资者询价转让股份 相关资格的核查意见
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广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座
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中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）受深圳华大智造科技股份 有限公司（以下简称“华大智造”）股东 CPE Investment (Hong Kong) 2018 Limited、 CHD Biotech Co-invest Limited、天津鲲鹏管理咨询合伙企业（有限合伙）、Earning Vast Limited、Ascent Cheer Limited（以下合称“出让方”）委托，组织实施本次 华大智造首发前股东向特定机构投资者询价转让（以下简称“本次询价转让”）。
根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创 板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售》（以下 简称“《询价转让和配售指引》”）等相关规定，中信证券对参与本次询价转让 股东的相关资格进行核查，并出具本核查意见。
一、本次询价转让的委托
中信证券收到出让方关于本次询价转让的委托，委托中信证券组织实施本次 询价转让。
二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况
（一）核查过程
根据相关法规要求，中信证券对出让方的相关资格进行了核查。出让方已出 具《关于向特定机构投资者询价转让首次公开发行前已发行股份出让方资格相关 事宜的承诺函》。中信证券已完成出让方资格核查工作，对出让方进行访谈和问 询，并收集相关核查文件。此外，中信证券还通过公开信息渠道检索等手段对出 让方资格进行了核查。
（二）核查情况
1 、 CPE Investment (Hong Kong) 2018 Limited
（1）基本情况
| 企业名称 | CPE Investment (Hong Kong)2018 Limited | 成立日期 | 2018年11月28日 |
|---|---|---|---|
| 类型 | 有限公司 | 出资人 | CayennePrivateEnterprise III Limited |
| 注册地址 | 香港金钟金钟道88号太古广场1期32楼3201室 |
中信证券核查了 CPE Investment (Hong Kong) 2018 Limited 提供的工商登记 文件并对企业人员访谈，CPE Investment (Hong Kong) 2018 Limited 不存在营业期 限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文
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件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破 产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。 CPE Investment (Hong Kong) 2018 Limited 为合法存续的公司。
（2）CPE Investment (Hong Kong) 2018 Limited 未违反关于股份减持的各项 规定或者其作出的承诺。
（3）CPE Investment (Hong Kong) 2018 Limited 非华大智造控股股东或实际 控制人。
（4）CPE Investment (Hong Kong) 2018 Limited 无违反《上市公司股东减持 股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东 及董事、监事、高级管理人员减持股份》相关规定的情况。
（5）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等权利受限情 形。
（6）CPE Investment (Hong Kong) 2018 Limited 非国有企业，不存在违反国 有资产管理相关规定的情形。
（7）CPE Investment (Hong Kong) 2018 Limited 本次转让已履行必要的审议 或者审批程序。
2 、 CHD Biotech Co-invest Limited
（1）基本情况
| 企业名称 | CHDBiotechCo-investLimited | 成立日期 | 2020年5月4日 |
|---|---|---|---|
| 类型 | 有限公司 | 出资人 | CPECHINAFundIII,L.P. |
| 注册地址 | Kingston Chambers,PO Box 173,Road Town,Tortola,British Virgin Islands |
中信证券核查了 CHD Biotech Co-invest Limited 提供的工商登记文件并对企
业人员访谈，CHD Biotech Co-invest Limited 不存在营业期限届满、股东决定解 散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执 照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、 行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。 CHD Biotech Co-invest Limited 为合法存续的公司。
（2）CHD Biotech Co-invest Limited 未违反关于股份减持的各项规定或者其 作出的承诺。
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（3）CHD Biotech Co-invest Limited 非华大智造控股股东或实际控制人。
（4）CHD Biotech Co-invest Limited 无违反《上市公司股东减持股份管理暂 行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监 事、高级管理人员减持股份》相关规定的情况。
（5）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等权利受限情
形。
（6）CHD Biotech Co-invest Limited 非国有企业，不存在违反国有资产管理 相关规定的情形。
（7）CHD Biotech Co-invest Limited 本次转让已履行必要的审议或者审批程
序。
3 、天津鲲鹏管理咨询合伙企业（有限合伙）
（1）基本情况
| 企业名称 | 天津鲲鹏管理咨询合伙企业（有限合伙） | 登记证书编号 | 91120118MA072C7A3H |
|---|---|---|---|
| 类型 | 有限合伙企业 | 成立日期 | 2020-06-16 |
| 主要经营场所 | 天津自贸试验区（空港经济区）空港国际物流区第二大街1号312室（天津信至尚商务秘书有限公司托管第811号） | ||
| 经营范围 | 一般项目:社会经济咨询服务;信息技术咨询服务（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动） |
中信证券核查了天津鲲鹏管理咨询合伙企业（有限合伙）提供的工商登记文 件并对企业人员访谈，天津鲲鹏管理咨询合伙企业（有限合伙）不存在营业期限 届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件 被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产 等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。天 津鲲鹏管理咨询合伙企业（有限合伙）为合法存续的有限合伙企业。
（2）天津鲲鹏管理咨询合伙企业（有限合伙）未违反关于股份减持的各项 规定或者其作出的承诺。
（3）天津鲲鹏管理咨询合伙企业（有限合伙）非华大智造控股股东或实际 控制人。
（4）天津鲲鹏管理咨询合伙企业（有限合伙）无违反《上市公司股东减持 股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东 及董事、监事、高级管理人员减持股份》相关规定的情况。
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（5）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等权利受限情
形。
（6）天津鲲鹏管理咨询合伙企业（有限合伙）非国有企业，不存在违反国 有资产管理相关规定的情形。
（7）天津鲲鹏管理咨询合伙企业（有限合伙）本次转让已履行必要的审议 或者审批程序。
4 、 Earning Vast Limited
（1）基本情况
| 企业名称 | EarningVast Limited | 登记证书编号 | 2926439 |
|---|---|---|---|
| 类型 | 有限公司 | 成立日期 | 2020-03-25 |
| 主要经营场所 | 香港皇后大道中99号中环中心55楼5505室 |
中信证券核查了 Earning Vast Limited 提供的工商登记文件并对企业人员访 谈，Earning Vast Limited 不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而 解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者 被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文 件以及公司章程规定应当终止的情形。Earning Vast Limited 为合法存续的有限公 司。
（2）Earning Vast Limited 未违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承 诺。
（3）Earning Vast Limited 非华大智造控股股东或实际控制人。
（4）Earning Vast Limited 无违反《上市公司股东减持股份管理暂行办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、高级 管理人员减持股份》相关规定的情况
（5）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等权利受限情
形。
（6）Earning Vast Limited 非国有企业，不存在违反国有资产管理相关规定 的情形。
（7）Earning Vast Limited 本次转让已履行必要的审议或者审批程序。
5 、 Ascent Cheer Limited
（1）基本情况
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| 企业名称类型主要经营场所 | Ascent Cheer Limited | 登记证书编号 | 2883740 |
|---|---|---|---|
| 有限公司 | 成立日期 | 2019-10-18 | |
| 香港皇后大道中99号中环中心55楼5505室 |
中信证券核查了 Ascent Cheer Limited 提供的工商登记文件并对企业人员访 谈，Ascent Cheer Limited 不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而 解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者 被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文 件以及公司章程规定应当终止的情形。Ascent Cheer Limited 为合法存续的有限公 司。
（2）Ascent Cheer Limited 未违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承 诺。
（3）Ascent Cheer Limited 非华大智造控股股东或实际控制人。
（4）Ascent Cheer Limited 无违反《上市公司股东减持股份管理暂行办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、高级 管理人员减持股份》相关规定的情况
（5）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等权利受限情
形。
（6）Ascent Cheer Limited 非国有企业，不存在违反国有资产管理相关规定 的情形。
（7）Ascent Cheer Limited 本次转让已履行必要的审议或者审批程序。 三、核查意见
中信证券对出让方工商登记文件、公开渠道信息进行核查，并对企业人员进 行访谈和要求出具承诺函，经核查认为：本次询价转让的出让方符合《询价转让 和配售指引》等法律法规要求的主体资格，出让方不存在《询价转让和配售指引》 第十一条规定的：“（一）参与转让的股东是否违反关于股份减持的各项规定或 者其作出的承诺；（二）参与转让的股东是否存在本指引第五条、第六条规定的 情形；（三）拟转让股份是否属于首发前股份，是否存在被质押、司法冻结等权 利受限情形；（四）参与转让的股东是否违反国有资产管理相关规定（如适用）； （五）本次询价转让事项是否已履行必要的审议或者审批程序（如适用）；（六） 本所要求核查的其他事项。”等禁止性情形。
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（以下无正文，为本核查意见的盖章页）
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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳华大智造科技股份有限公司 股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》的盖章页）
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