LEADER HARMONIOUS DRIVE SYSTEMS CO., LTD — Regulatory Filings 2021

证券代码：688017 证券简称：绿的谐波 公告编号：2021-041

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司监事会 关于公司2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名 单的公示情况说明及核查意见

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称“公司”） 于 2021 年 9 月 30 日召开了首届董事会第十九次会议、首届监事会第十六次会议，审议通过了 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》等相关议案。根 据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定， 公司对 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单在公司内部进行了公 示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查。

一、公示情况及核查方式

1 、公司对激励对象的公示情况。公司在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露了公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要、《2021 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单》等公告，并于 2021 年 10 月 1 日至 2021 年 10 月 10 日 在公司内部对本次激励计划首次授予部分激励对象的姓名和职务进行了公示， 公示期共计 10 天，公示期间公司员工可向公司监事会提出意见。

截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次激励计划拟首次授予激励对 象提出的异议。

2、关于公司监事会对首次授予部分激励对象的核查方式。公司监事会核查 了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司签订的劳动合同或劳务 合同、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件。

二、监事会核查意见

监事会根据《管理办法》、《激励计划（草案）》的规定，对公司《2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》进行了核查，并发表核查意见如 下：

1、列入本次激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《中华人民共和国 公司法》（以下简称“《公司法》”）、《苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律、法规和规范性文件规定的任职资 格。

• 2、首次授予激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：

• （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

  • （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  • （6）中国证监会认定的其他情形。

3、列入本次激励计划首次授予部分激励对象名单的人员符合《管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合《激 励计划（草案）》规定的激励对象条件。本次激励计划首次授予部分激励对象不 包括独立董事、监事、外籍员工、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东、公 司实际控制人及其配偶、父母、子女。

综上，公司监事会认为，列入本次激励计划首次授予激励对象名单的人员均 符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划（草案）》规 定的激励对象条件，其作为本次限制性股票激励计划的首次授予激励对象合法、 有效。

特此公告。

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司

监事会 2021 年 10 月 19 日