Jonhon Optronic Technology Co.,Ltd — Board/Management Information 2020

中航光电科技股份有限公司

独立董事 2019 年度述职报告

各位股东：

作为中航光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董 事，本人按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》 的要求，在2019 年度勤勉地履行了职责，独立、谨慎、认真地行使 了公司赋予的权利，及时了解公司的经营状况，积极出席公司召开的 相关会议并认真审议各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充 分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用，切实维护了公司和全 体股东尤其是社会公众股股东的合法权益。现将本人2019 年履职情 况报告如下：

一、出席董事会及股东大会情况

公司2019 年召开11 次董事会、四次股东大会，本人参会情况如

下:

本人对上述董事会会议所审议的全部议案均投了赞成票。本人认 为公司董事会、股东大会的召集、召开均符合法定程序，重大经营决 策事项和其他重大事项均履行了规范的审批程序。

二、发表独立意见情况

2019 年度，本人认真了解情况，核查资料，对公司以下事项发 表独立意见：

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1、2019 年1 月21 日，对公司第五届董事会第二十三次会议审 议的了《关于修订<回购公司股份预案>的议案》、《关于公司A 股限制 性股票激励计划（第一期）第一个解锁期解锁条件成就的议案》、《关 于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于聘任公司总法律顾问的议 案》发表了独立意见。

2、2019 年3 月19 日，对公司第五届董事会第二十四次会议审 议的《关于2019 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》、 《关于2019 年度日常关联交易预计的议案》、《2018 年度内部控制评 价报告》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于变更会计政策的议 案》和《公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明》发表了独 立意见。

3、2019 年4 月15 日，对公司第五届董事会第二十五次会议审 议的《关于聘任公司副总经理的议案》发表了独立意见。

4、2019 年7 月30 日，对公司第五届董事会第二十七次会议审 议的《关于修订回购公司股份方案的议案》发表了独立意见。

5、2019 年8 月22 日，对2019 年上半年关联方资金占用及对外 担保情况进行了认真审查，对2019 年上半年关联方资金占用及对外 担保情况发表了独立意见。

6、2019 年9 月16 日，对公司第五届董事会第二十九次会议审 议的《关于提前赎回已发行可转换公司债券‘光电转债’的议案”》 发表了独立意见。

7、2019 年11 月18 日，对公司第五届董事会第三十一次会议审 议的《关于公司A 股限制性股票激励计划（第二期）（草案）及其摘 要的议案》发表了独立意见。

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8、2019 年12 月9 日，对公司第五届董事会第三十二次会议审 议的《关于公司A 股限制性股票激励计划（第二期）（草案修订稿） 及其摘要的议案》、《关于使用承兑汇票支付募集资金投资项目款项的 议案》、《关于终止回购股份方案的议案》、《关于调整2019 年度日常 关联存款预计额度的议案》发表了独立意见。

9、2019 年12 月26 日，对公司第五届董事会第三十三次会议审 议的《关于向公司 A 股限制性股票激励计划（第二期）激励对象授 予限制性股票的议案》发表了独立意见。

本人发表的上述独立意见均刊登在巨潮资讯网。

三、履行职责情况

1、到公司现场办公情况

报告期内，本人忠实履行独立董事职务，对公司进行了5 次实地 考察、沟通、了解、指导公司的经营情况和财务状况，需经董事会决 策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真 审核，独立、客观、审慎地行使表决权；并对公司薪酬激励机制的完 善、董事会和股东大会决策执行情况进行监督；关注媒体、网络有关 公司的报道，及时了解公司经营情况，同时运用自身所长为公司持续 健康发展提出自己的建议，为董事会的科学决策提供帮助。

2、专业委员会工作情况

（1）薪酬与考核委员会

2019 年11 月14 日，2019 年12 月5 日本人组织召开公司第五届 董事会薪酬与考核委员会2019 年第一次会议和薪酬与考核委员会 2019 年第二次会议。对关于公司A 股限制性股票激励计划（第二期） （草案）及其摘要的议案》、《关于公司限制性股票激励计划实施考核

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管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司A 股限制 性股票激励计划（第二期）相关事宜的议案》、《关于公司A 股限制性 股票激励计划（第二期）（草案修订稿）及其摘要的议案》进行审议。 （2）审计与风控委员会

2019 年1 月12 日，本人参加了审计委员会2019 年第一次会议， 审议通过了“关于修订《董事会审计委员会工作制度》的议案”、“2018 年度公司内部控制评价报告”、“公司2018 年度审计工作总结和 2019 年审计工作计划”；对未经审计的“公司2018 年度财务会计报 表”进行了审阅并发表了无异议意见；与年审注册会计师事务所沟通 确定了2018 年度财务报告审计工作的时间安排。

2019 年1 月18 日，本人参加了审计与风控委员会2019 年第一 次会议，审议通过了“关于2019 年度全面风险管理报告的议案”。

2019 年3 月18 日，本人参加了审计与风控委员会2019 年第二 次会议，审议通过了事务所审计后的“2018 年度财务报表”、“信 永中和会计师事务所从事2018 年度公司审计工作的总结报告”的议 案、“续聘会计师事务所预案”、“2019 年度风险管理与内部控制 工作要求”的议案。

2019 年4 月25 日，本人参加了审计与风控委员会2019 年第三 次会议，审议通过了“关于2019 年度一季度报告” 的议案和“公司 2019 年第一季度审计工作总结及第二季度审计工作计划”的议案。 2019 年8 月22 日，本人参加了审计与风控委员会2019 年第四 次会议，审议通过了“公司2019 年半年度报告全文及摘要”的议案、 “公司2019 年上半年风控工作总结及下半年风控工作计划”的议 案、“公司2019 年第二季度审计工作总结和第三季度审计工作计

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划”的议案。

2019 年10 月24 日，本人参加了审计与风控委员会2019 年第五 次会议，审议通过了“公司2019 年第三季度报告”的议案、“公司 2019 年第三季度审计工作总结和第四季度审计工作计划”的议案。 四、保护投资者权益方面所做的工作

1、作为公司独立董事，积极有效地履行了独立董事的各项职责， 密切专注公司经营状况、财务管理和内部控制等制度的建设及执行情 况，对于提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料，客观发表 自己的意见和观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正地判断， 促进董事会决策的科学性和合理性，切实维护了公司和中小股东的合 法权益。

2、积极关注并监督公司信息披露工作，使公司能严格按照相关 法律法规的有关规定履行信息披露义务，保证公司2019 年度信息披 露的 真实、准确、完整、及时和公平，维护公司及投资者的利益。

3、报告期内，认真研究相关法律法规和各项规章制度，加深对 相关法规，尤其是涉及到规范公司法人治理结构以及保护社会公众股 东权益等相关法律法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，形 成自觉保护中小股东合法权益的思想意识，为公司的科学决策和风险 防范提供更好的法律意见和建议。

五、其他情况

1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议解聘会计师事务所的情况；

• 3、无聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

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