Jonhon Optronic Technology Co.,Ltd — Annual Report 2009

中航光电科技股份有限公司 2009 年年度报告摘要

证券代码：002179 证券简称：中航光电 公告编号：2010-005

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§ 1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者 欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

1.2 公司年度财务报告已经中瑞岳华会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。

1.3 公司负责人李聚文、主管会计工作负责人刘阳及会计机构负责人(会计主管人员)袁豁声明：保证 年度报告中财务报告的真实、完整。

§ 2 公司基本情况简介

2.1 基本情况简介

2.2 联系人和联系方式

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§ 3 会计数据和业务数据摘要

3.1 主要会计数据

3.2 主要财务指标

非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用

2

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3.3 境内外会计准则差异

□ 适用 √ 不适用

§ 4 股本变动及股东情况

4.1 股份变动情况表

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限售股份变动情况表

4.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表

单位：股

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4.3 控股股东及实际控制人情况介绍

4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况

□ 适用 √ 不适用

4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

中国航空工业集团公司（简称“中航工业”）是由中央管理的国有特大型企业，是国家授权投资的机构。中航工业持有本 公司股份 116,035,274 股，占公司股份总数的 43.34%，是本公司控股股东和实际控制人,基本情况如下：

成立时间：2009 年 11 月 6 日

注册资本：640 亿元

法定代表人：林左鸣 注册地址：北京市朝阳区建国路 128 号

主要生产经营地：北京

企业类型：全民所有制

经营范围（主营）：金融、租赁、通用航空服务、交通运输、医疗、工程勘察设计、工程承包与施工、房地产开发等产业 的投资与管理；民用航空器及发动机、机载设备与系统、燃气轮机、汽车和摩托车及发动机（含零部件）、制冷设备、电子产 品、环保设备、新能源设备的设计、研发、开发、试验、生产、销售、维修服务；设备租赁；工程勘察设计；工程承包与施 工；房地产开发与经营；与以上业务相关的技术转让、技术服务；进出口业务。

中航工业设有防务、运输机、发动机、直升机、机载设备与系统、通用飞机、航空研究、飞行试验、贸易物流、资产管 理 10 大产业板块，下辖近 200 家子公司（分公司）、有 20 多家上市公司，员工约 40 万人。2009 年 7 月 8 日，美国《财富》 杂志公布世界 500 强企业最新排名，中航工业首次申报并成功入选，排名第 426 位，成为首家进入世界 500 强的中国航空制 造企业和中国军工企业。

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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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§ 5 董事、监事和高级管理人员

5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

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董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□ 适用 √ 不适用

5.2 董事出席董事会会议情况

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

报告期内，公司所有董事均参加了全部五次董事会，没有委托出席和缺席情况。

§ 6 董事会报告

6.1 管理层讨论与分析

一、2009 年公司经营情况回顾

（一）公司总体经营情况

2009 年，面对国际金融危机和国内经济增长放缓等不利因素影响，公司坚持突破战略，积极调整发展策略，通过加速新 品研发、变革市场开拓模式、加强质量管控、加速信息化、提升制造技术水平、优化供应链管理等措施实现了公司持续、稳 定增长。2009 年公司实现营业收入 12.06 亿元，创利润总额 1.38 亿元，各项工作都取得了历史性的突破。归纳起来主要有以 下方面：

战略管理初显成效 公司以“突破”为发展战略，“差异标准化”为业务战略，建立了“速度、成本、解决方案”的商业 模式。明确了“市场制度化、产品集成化、资源社会化、资本效益化、产业规模化”的发展路径。

同时，坚定不移的推动子公司沈阳兴华的运营变革，确定了子公司沈阳兴华的战略发展方向，以“市场引领、研发先行、 运营变革、三足鼎立”为业务战略，建立了“精品、跨异、领先、快速反应”商业模式。

市场开拓打下良好基础 2009 年，公司深入贯彻价值营销理念，持续建设“速度、成本、解决方案”商业模式，创新市

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场开拓模式。实行专业营销、差异营销、方案营销等策略，优化客户服务体系，实现了市场的突破性增长。公司全年订货合 同突破 10 亿元，荣获“中航工业市场策略创新奖”，产品被评为“电子元器件十大知名品牌”。新兴领域订货实现突破，煤炭 安全装备、能源装备、铁路信号设备等领域订货成倍增长；轨道交通、医疗设备等领域订货增长超过 50%。

与跨国公司战略合作取得突破性进展：与爱立信、北电、诺基亚、西门子等通讯巨头开展实质性合作；与哈里伯顿、阿 特拉斯、斯伦贝谢等国际知名石油企业建立合作关系；与国际连接器巨头泰科开展业务合作，并被其评为“中国国内一流的 光电连接器供应商”；与美国汉胜公司合作渐入稳定，并获评“可信赖的战略合作伙伴，中国连接器首选供应商”。 科研管理实现重大突破 公司坚持“功能化、集成化、数字化”产品发展战略，密切跟踪国内外先进技术发展趋势和国 家重点型号，适应新兴领域要求，加速产品结构调整，提供集成化产品和解决方案。通过 PDM 系统与 CAD、ERP 等系统的 有效集成，建立了产品研发协同工作平台。全年共研制完成 729 项新产品，以 CRM 为代表的 10 项新型产品及技术通过了中 航工业组织的部级鉴定，其中多路并行光收发模块被鉴定为国际领先水平，LRM 系列连接器达到国际先进水平并成为行业技 术规范，H2 等六大系列产品达到国内领先水平。全年共有六项产品获得省部级奖励。公司集成化产品和解决方案已经成功应 用到新一代武器装备系统，填补了国内空白，为国防建设做出重要贡献。2009 年研发工作取得的突破性进展为公司今后几年 的发展打下了良好的产品基础。

2009 年公司申请专利 171 项，获得授权 86 项，被评为“中航工业知识产权先进单位”。公司还获得了美国、澳大利亚、 格鲁吉亚、韩国、以色列、日本、新西兰、中国台湾和香港等国家和地区的国际商标注册证书，为今后向国际化企业迈进奠 定了基础。

运营管理取得显著成效 公司持续大力开展运营管理变革，取得显著成效：

一是，以市场需求拉动生产，实现制造全过程的流动、排序、按计划节点生产。持续完善产能评估模型，建立年度生产 能力预评估、季度生产能力评估和周计划审核的产能评估流程，对生产能力实施动态管理。持续优化运营流程，陆续完成了 10 余个流程优化项目，实施可视化管理，实现日清日结。通过持之以恒的运营变革和一以贯之的执行，公司单月总产值创历 史新高；月订单准时完成率较去年平均提高 24 个百分点；产品交付周期较年初平均缩短近 13 天。

二是，适时把握市场趋势，3 月份仅用了 33 天时间在深圳成立分公司，新增 15 条光纤精益生产线，下半年又新增 2 条线 缆组件生产线，不但扩大了产能，也支持了市场的拓展，更为公司异地建厂，扩大经济规模进行了有益的尝试，积累了经验。 三是，强力拓展供应商资源，大力推行招标和竞价工作，全年实现招标和竞价 66 次，降价节约金额近 2300 万元。从理 念、流程、制度、方法、工具等方面对供应商开发、管理、交易环节进行变革和创新，有效的提升了物料保障能力，全年物 料保障率提高了近 20%，外协件准时交付率提高了 40%。

四是，积极探索新的质量管理方法，丰富质量预防手段，改进质量流程，加强质量标准的培训和宣贯。通过质量信息平 台建设、SPC、精益六西格玛等先进工具应用，有力助推了质量保障能力建设。进行内部各分厂的质量改进和 260 次成件厂家 的质量预防、技术指导和培训，保证了公司质量管理体系有效运行。

五是，引入国内知名人力资源管理咨询公司，对关键岗位人员胜任能力进行评估，编制素质辞典、培训手册、管理制度， 建立能力素质模型，为公司人才选聘提供了科学依据。

六是，以 EVA 为中心对设计、制造、采购等环节推行价值链全过程成本管理。

改革创新呈现新局面 公司把技术创新、管理创新作为公司快速、健康持续发展的保证。全年共组织技术攻关项目 163 项，涵盖了新工艺、新材料应用、工艺优化、模具制造、工装夹具设计应用、重点零件加工等多个方面；全年完成了“实施 PDM”等 82 项管理创新项目；完成了“技术结构规范编制”等 63 项知识工程；发布了 “数控等岗位多能工的培养”等 14 项 QC 项目。 2009 年，公司高度重视制造技术的自主创新，坚持“自动化、智能化”发展方向，将制造技术作为提高效率、质量和新 产品研发能力的重要手段。

公司多年来持续改革创新工作得到集团公司的高度评价，整体获得中航工业“管理创新最优实践奖”，“基于市场需求的 拉动准时化生产运营管理研究”、“优化资源配置，实现全价值链成本控制”和“现代信息技术环境下成功商业模式的构建与 创新实践”等三项管理创新成果均获中航工业第一届管理创新成果三等奖。

二、对公司未来发展的展望

（一）公司所处行业的发展趋势及面临的市场竞争格局

1、行业的发展趋势

中国作为全球最大的电子终端产品生产、组装配套基地，拥有相对廉价的劳动力成本和良好的外资投资支持政策，全球 各大连接器企业也看好中国市场，纷纷在中国内地投资设厂。展望 2010 年，国际连接器厂商仍然在向中国转移产业，加上电 子产品的快速升级，对国内连接器行业带来前所未有的挑战；同时受百年不遇的国际金融危机严重冲击，我国经济增长速度 有所放缓，连接器行业也受到影响。

但机遇与挑战并存，2010 年是“十一五”最后一年，军事装备升级换代的迫切需求和关键元器件国产化进程的加快，国 家大力发展汽车、造船、石化、电子信息等重点产业，支持和推进新能源、第三代移动通信、三网融合等技术研发和产业化， 积极发展核电、水电、风电、太阳能发电等清洁能源，为公司新型军民用元器件发展带来了新的机遇。尤其是第三代移动通 信、三网融合、多媒体技术的快速发展，为公司新型光纤连接器的发展提供了广阔的空间。

2、面临的市场竞争格局

国际连接器厂商，泰科、莫莱克斯、安费诺等把生产基地向中国转移，参与国内市场的竞争；国内的航天电器、四川华 丰、陕西华达等国有企业及部分民营连接器生产企业也是公司的竞争对手；同时下游连接器应用企业没有减轻对产品价格的

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压力，2010 年连接器市场的竞争依然会十分激烈。

（二）公司在行业中的地位以及优势和劣势

公司是国内最大的同时具备研制和生产光、电两类连接器产品的专业化企业，国内最大的研制和生产光连接器的专业化 厂商，国内最大的研制和生产军用电连接器的企业。公司产品广泛应用在航空、航天、兵器、舰船、通讯等领域，同时，公 司积极寻求发展新途径，开辟新市场，产品应用逐步开始向铁路运输、石油勘探、煤炭安全、风力发电、电动汽车、太阳能 利用等新领域延伸，市场前景广阔。2009 年公司产品被评为“十大电子元器件知名品牌”，通过了 AS9100 国际航空航天质量 管理体系认证，为公司向国际企业迈进奠定了基础。

公司在行业竞争中的优势：公司以客户满意为决策原则，贯彻价值营销理念，持续变革创新，形成“速度、成本、解决 方案”的商业模式，持续细分市场，提升质量保证能力，完善客户服务体系，已经逐渐形成“中航光电”特色。公司重视产 品研发，推广集成化产品和解决方案，产品研发能力达到国际先进水平。

公司在行业竞争中的劣势：参与市场竞争的过程中，公司逐步意识到知识产权保护的重要性和公司对知识产权保护力度 不够的情况，开始加大对知识产权保护的力度，建立了知识产权管理体系，公司专利等知识产权的保护正在逐步提升。

（三）经营思想

2010 年将是公司厚积薄发、突飞猛进的一年，公司要上下团结一心，统一精神，把改革发展快速向前推进。充分发挥资 本效应、新品效应、人才效应、管理效应、品牌效应与技术效应，全力打造“专业、可靠、高端”的品牌形象。坚定不移的 落实公司发展战略：市场决定运营，质量速度为王；加速结构调整，抢占分化先机；有机增长为主，品类品牌第一；创新制 造技术，挑战国际水平。

• （四）2010 年经营计划目标

以“市场开拓、研发变革、精益生产、新区建设、制造技术革命”为中心任务，公司计划全年实现营业收入 13.8 亿元（其 中洛阳 10.8 亿元）；实现利润总额 1.52 亿元（其中洛阳 1.47 亿元）；实现经济增加值 6000 万元。

（五）面临的风险

2009 年度公司各种主要原材料价格都有较大幅度上涨，对公司原材料采购成本造成较大压力，公司通过开展成本管控， 在原材料价格上涨和市场竞争激烈的情况下，实现了公司经营业绩的稳步增长。步入 2010 年，随着经济回暖，预计铜、铝、 不锈钢、镍、金、银等主要原材料价格可能仍呈上涨态势，对公司 2010 年经营业绩的实现会形成较大压力。公司将持续强力 推行价值链全过程成本管理，通过招标竞标、比价采购，推广“新工艺、新技术、新材料”，引进新工艺方法等措施，加大公 司成本管控力度，降低原材料价格上涨对公司业绩的影响。

（六）公司拟采取的策略和行动

随着经济基本面趋于好转，经济发展的动力与活力进一步提升，公司要紧紧抓住经济复苏的机遇，做好以下几方面工作， 争取实现突飞猛进的发展。

• 1、创新经营策略，助推战略实现

2010 年，公司要首先从创新经营策略入手，认真贯彻执行集团“两融、三新、五化、万亿”战略。分析评估 2010 年全球 经济走向及中国的国际经济政治环境的发展演变趋势，思考、体悟、把握国家在 2010 年经济政策，国内民情及就业倾向的细 微变化。更加关注客户需求的变化和关注点的转移，充分评估竞争对手在新的一年里的竞争策略及其优势和劣势。正确客观 评价自身优势和不足，充分发挥优势，积极弥补不足，精心设计经营策略，统一意志，形成合力，有计划的、坚决的向目标 前进。

• 2、为顾客创造价值，以产品创新引领企业发展

2010 年公司要更加关注客户的需求，为客户创造价值。要将全体员工都与客户满意对接起来，以市场为前线，把客户的 心声当做命令，让前线呼唤炮火，把最好的产品和服务奉献给客户，让“更精、更快、更周到”成为工作的常态。

要以时不待我，只争朝夕的精神，紧跟前沿技术，加强预先研究和评审，引领国内连接器技术发展方向，加大新品研发 力度，加速产品结构调整，持续改善产品存在的缺陷，精益求精，使所有新品在极短的时间内具备可系列化、产业化、规模 化生产的条件。同时，深入开展诚信质量建设，坚守诚信底线不折不扣的创造条件兑现对顾客的质量承诺。

• 3、提高四个能力，打造核心竞争力

2010 年，公司要在现代科学管理上下大力气、真功夫，着力提升公司的“业务能力、设计能力、控制能力和执行能力”。 持续实施运营变革，坚决推行精益生产，做到每一个环节都是可视的，每一个环节、每一个零件及其数量、进度、质量都是 可控的，要把每一项工作的不确定性都降低到零。花大力气提高产品的研发能力和设计质量，坚决执行评审流程和程序，真 评审，严评审，不走过场。树立科学严谨的工作作风，大兴学习之风，大兴团结协作之风。把“诚信和敬业”落实到工作中 的每一个环节，把“诚信和敬业”融入到我们每一个人的血液里。

• 4、加速“三项技术”的完善和应用，走技术强企之路

这三项技术就是信息技术、制造技术和工艺技术。2010 年，要把信息技术应用到公司管理的每一个环节，每一个角落， 不断优化，持续提升。要在全公司大兴科学严谨之风，大兴敬业负责之风，大兴制造技术、工艺技术的创新之风。奖励创新， 加大制造技术投资力度，向国际标准看齐，以技术促发展，以技术提效率，以技术降成本，以技术进步降低员工的劳动强度， 以技术创新降低质量事故发生率。

• 5、把质量作为公司的安身立命之本

要把质量作为公司最基本的原则，坚持“技术保障、系统培训、僵化执行、首长问责”的质量保证策略，通过培养全员 质量责任感、使命感，诚信意识，执行力等从根本上解决大家对质量的认识和理解。坚持从岗位设置、制度建设、流程优化、

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机制创新等方面诠释我们的质量理念。强化过程控制，持续完善质量信息平台建设，加强系统培训，强化程序的僵化执行。 要把认证作为改进的机会，重建特殊过程的确认和关键岗位的设置标准，建立质量述职报告制度，推行首长问责制。树立领 导干部是质量的建设者；创新和变革的推动者，要对流程和制度负责的意识，不麻痹、不骄傲、不浮躁，扎扎实实进行质量 保证能力建设。

• 6、加强财务管理，推行全面预算管理

持续完善以 EVA 管理为代表的价值管理体系，推行全面预算管理。建立和完善财务风险管控体系，加强应收账款和存货 管理，优化公司资产结构。建立财务风险制度，防范公司税务风险。持续推进低成本管理，实施全价值链的成本控制，不断 提高财务核算和管理水平，提高公司净资产收益率和经济增加值。

建立健全内部审计制度，把内审监督渗透到管理的全过程。建立健全风险管控体系，提高风险防范意识，规避企业经营 风险。

• 7、加快新区建设，实现产业化发展

• 2010 年，公司将进行洛阳新区光电技术产业基地项目建设，总投资 8.5 亿元，三年内完成建设任务，形成销售收入 15 亿 元的产能，为实现产业化发展战略打基础。

• 8、建立集团型管控运营架构

为适应公司规模日益壮大和快速响应市场的需要，实现公司由单一产品经营向产业链经营与资本运作同步发展格局的转 变，2010 年，公司运营模式将由集权经营向集团化管控模式转变。

同时，紧跟市场发展，把握行业品类分化先机，贴近客户异地建设子公司或收购可提升公司竞争力的企业，实现原子裂 变式发展。

• 9、以优秀文化，引领企业发展

持续建设“诚信克己、厚德载物”的企业文化，塑造形象好、素质好、心态好、明事理、顾大局、讲诚信、做实事、守 法纪的员工文化，倡导苟日新、日日新、又日新的创新文化，坚持落实以客户为关注焦点，以顾客满意为决策原则的市场文 化，认真践行质量是责任、良心、人品的质量文化，全面培育数据说话、效率优先、过程可控、科学管理的管理文化，营造 “敬业、诚信、廉洁、正直、进取、业绩”的文化氛围，不断增强企业的凝聚力，树立良好的企业形象，以优秀文化正员工、 正干部、正企业，为公司可持续健康发展做好思想文化准备。

• 10、加强各项基础管理，积极履行社会责任

加强安全生产管理，扎实开展安全标准化工作，强化安全事故点监控，清除一切安全隐患，对生产的各个环节进行动态 管控，杜绝事故发生。

组织开展全面设备自主维护（TPM）活动，提高设备管理水平，实现设备运转和生产理想状态。扎实推进现代化班组建 设，实现班组建设和管理工作有机结合，夯实公司管理基础。强化保密意识，加强国家秘密和企业商业秘密的保护。严格贯 彻 ISO14000 标准，持续对环境管理体系进行完善和改进。深入开展污染物排放治理，扎实推进节能减排，积极履行企业社会 责任。

伴随着公司改革奋进的步伐，新的一年已经来临了！2010 年我们将在董事会的领导和监事会的指导下，持续变革，创新 突破，为实现 2010 年经营目标，全面完成改革发展各项工作任务，为公司早日成为国际化卓越企业而努力奋斗！

6.2 主营业务分行业、产品情况表

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单位：万元

6.3 主营业务分地区情况

6.4 采用公允价值计量的项目

□ 适用 √ 不适用

6.5 募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

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变更项目情况 □ 适用 √ 不适用

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6.6 非募集资金项目情况

√ 适用 □ 不适用

6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明

□ 适用 √ 不适用

6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

经中瑞岳华会计师事务所审计确认，母公司 2009 年度实现净利润 121,633,737.29 元。提取 10%的法定盈余公积金，计 12,163,373.73 元；提取任意盈余公积 11,840,976.68 元（税收优惠），加上上年结转未分配利润 75,152,289.04 元，实际可供股 东分配的利润合计为 172,781,675.92 元。

公司利润分配预案为：以总股本 26,775 万股为基数，向全体股东每 10 股送红股 2 股（含税），向全体股东每 10 股派现金 红利 0.5 元（含税，扣税后个人股东、投资基金实际每 10 股派 0.25 元现金），合计送红股 5,355 万股，派现金红利 1338.75 万 元（含税）。此方案将减少未分配利润 6,693.75 万元，增加股本 5,355 万股。

公司资本公积金转增股本方案为：母公司现有资本公积金 401,249,171.64 元，以总股本 26,775 万股为基数，向全体股东 按每 10 股公积金转增股份 3 股，每股面值 1 元，共计转增 8,032.5 万股。

实施上述送股和转增股本方案后，公司总股本增加为 40,162.5 万股。

公司最近三年现金分红情况表

单位：元

公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

§ 7 重要事项

7.1 收购资产

□ 适用 √ 不适用

7.2 出售资产

□ 适用 √ 不适用

7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。

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7.3 重大担保

□ 适用 √ 不适用

7.4 重大关联交易

7.4.1 与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 21,694.30 万元。

7.4.2 关联债权债务往来

√ 适用 □ 不适用

其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 0.00 万元，余额 0.00 万元。

7.4.3 2009 年资金被占用情况及清欠进展情况

□ 适用 √ 不适用

7.5 委托理财

□ 适用 √ 不适用

7.6 承诺事项履行情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内公司控股股东中国航空工业集团公司严格遵守《避免同业竞争的承诺函》。

上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的 以下承诺事项

□ 适用 √ 不适用

7.7 重大诉讼仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

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7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

7.8.1 证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

7.8.2 持有其他上市公司股权情况

□ 适用 √ 不适用

7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况

□ 适用 √ 不适用

7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况

• 适用 √ 不适用

7.8.5 其他综合收益细目

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§ 8 监事会报告

√ 适用 □ 不适用

2009 年度中航光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》、《股票上市规则》和公司《章程》、《监 事会议事规则》的要求，认真履行职责，依法独立行使职权，维护公司利益和投资者利益。监事会对公司发展规划、生产经 营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员的履行职责情况等方面进行监督、检查，较全面了解和掌握公司总体 运营状况，促进了公司规范运作、健康发展。 一、报告期内监事会工作情况 报告期内，公司共召开四次监事会会议，具体情况如下：

1、2009 年 3 月 18 日，公司在洛阳大酒店以现场会议方式召开了第二届监事会第四次会议，会议由监事会主席李泽兴主 持，会议审议通过了“公司 2008 年度监事会报告的议案”、“关于增选刘松柏先生为公司监事会监事的预案”、“公司 2008 年 年度报告全文和报告摘要的议案”；会议讨论了“公司 2008 年度内部控制自我评价报告的情况介绍”，并发表一致同意的意见。 本次监事会会议决议公告刊登在 2009 年 3 月 20 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 上。 2、2009 年 4 月 24 日，公司以传真方式召开了第二届监事会 2009 年度第一次临时会议，会议由监事会主席李泽兴召集， 会议审议通过了关于《公司 2009 年第一季度报告》的议案。 3、2009 年 8 月 17 日，监事会在公司会议室以现场会议方式召开了公司第二届监事会第五次会议，会议由监事会主席李 泽兴主持，会议审议通过了《2009 年半年度报告及其摘要》、“关于公司拟从中国航空工业集团公司申请长期贷款的议案”、“关 于控股子公司沈阳兴华拟从中国航空工业集团公司申请长期贷款的议案”和“关于在中航第一集团财务有限责任公司存款的 议案。本次监事会会议决议公告刊登在 2009 年 8 月 18 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 上。 4、2009 年 10 月 20 日，公司以传真方式召开了第二届监事会 2009 年度第二次临时会议，会议由公司监事会主席李泽兴 先生召集，会议审议通过了关于《公司 2009 年第三季度报告》的议案。本次监事会会议决议公告刊登在 2009 年 10 月 21 日 的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。 5、监事会主席李泽兴于 2009 年 3 月 8 日至 13 日，作为中航工业管理审计小组的副组长，参加中航工业管理审计小组对 公司进行的管理审计调查，更加全面了解公司的运营情况。 6、监事会主席李泽兴在 2009 年度报告审计期间，于 2010 年 1 月 4 日至 7 日到公司现场，查阅了年度决算报告，分别听 取公司财务部和中瑞岳华会计师事务所现场审计组对审计情况的汇报，并进一步就年度报告可靠性进行沟通和交流，提示会 计师事务所要关注的事项。 7、监事会关注对公司控股子公司的运营情况，在年度报告审计期间，于 2010 年 1 月 11 日至 12 日，监事会主席李泽兴 和监事曹贺伟到沈阳兴华现场，更加全面了解控股子公司的运营情况。 二、监事会对报告期内公司有关情况发表的独立意见

1、公司依法运作情况

公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等规定履行职责，列席了 2009 年度各次董事会会议和股东大会会议，依据 《公司法》、《公司章程》等有关法律法规，对公司生产经营、财务状况等事项进行监督。监事会认为：2009 年度，公司决策 程序符合法律法规和《公司章程》的要求，建立了较为完善的内部控制制度，公司董事会按照股东大会会议形成的决议要求， 切实执行了各项决议；公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守，能以公司利益为出发点，监事会未发现 违反法律、法规、《公司章程》等规定或损害公司利益的行为。

2、检查公司财务的情况

监事会对公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致的监督、检查和审核。公司 2009 年度报告经中瑞岳华会计师事务 所审计，出具了标准无保留意见的审计报告。监事会认为，会计师事务所出具的审计报告真实可靠，真实、完整的反映了公 司的财务状况和经营成果。

3、募集资金使用情况

报告期内，公司募集资金的存放、使用和管理严格遵循《公司募集资金使用管理办法》和“募集资金三方监管协议”的 规定。公司在使用募集资金时，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时通知保荐机构，随时接受保荐代表人的监督。为 提高募集资金的使用效率及收益，发挥募集资金的最大效益，公司将闲置募集资金进行定期存款获取利息收益，实现了资源 的有效配置，为公司和公司股东创造了更大的效益。监事会认为公司募集资金使用依据法律法规办理，贯彻了“公开、公平、 公正”的原则，有关的信息披露合乎规范，未发现有损害股东权益的行为。

经核查，监事会认为：公司管理层编制的《关于 2009 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《中小企业板上市 公司募集资金管理细则》及相关格式指引的规定，如实反映了公司募集资金实际存放与使用情况。 4、收购、出售资产情况 报告期内，公司未发生收购、出售资产的情况。 5、对外担保情况 公司无对外担保业务。

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6、关联交易情况

报告期内，公司 2009 年度发生的关联交易符合公司生产经营的实际需要，经过了董事会的确认，并已提请股东大会表决， 其决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。交易遵循公开、公平、公正的原则进行，未发现有损害公司和中小股东 利益的情形。

• 7、对公司内部控制自我评价的意见

根据《企业内部控制基本规范》、深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》和《关于做好中小企业板上市公司 2009 年 年度报告工作的通知》的有关规定，对公司内部控制自我评价发表意见如下：

• （1）公司认真领会财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制

• 指引》的文件精神，遵循内部控制的基本原则，结合自身的实际情况，建立健全公司内部控制制度。公司的内部控制制度适 应公司管理的要求和发展的需要，能够保证公司各项业务的健康运行及正常开展，有效的控制各项经营风险，确保公司资产 的安全完整和保值增值。

• （2）公司内部控制组织机构完整、运转有效，保证了公司完善内部控制所进行的重点活动的执行和监督。

• （3）2009 年，公司未有违反财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司

• 内部控制指引》及公司相关内部控制制度的情形。

综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，客观反映了公司内部控制的实际情况。

§ 9 财务报告

9.1 审计意见

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9.2 财务报表

9.2.1 资产负债表

编制单位：中航光电科技股份有限公司 2009 年 12 月 31 日 单位：元

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9.2.2 利润表

编制单位：中航光电科技股份有限公司 2009 年 1-12 月 单位：元

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9.2.3 现金流量表

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9.2.4 合并所有者权益变动表

编制单位：中航光电科技股份有限公司 2009 年度 单位：元

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中航光电科技股份有限公司 2009 年年度报告摘要

9.2.5 母公司所有者权益变动表

编制单位：中航光电科技股份有限公司 2009 年度 单位：元

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• 9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明

• 适用 √ 不适用

9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响

□ 适用 √ 不适用

• 9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明

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