IREADER TECHNOLOGY CO., LTD. — Capital/Financing Update 2025

证券简称:掌阅科技

公告编号:2025-033

证券代码:603533

掌阅科技股份有限公司

关于全资子公司开立募集资金专项账户

并签订募集资金专户存储四方监管协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准掌阅科技股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可[2020]3348 号）核准，掌阅科技股份有限公司（以下简称 “公司”）非公开发行人民币普通股（A 股）股票 37,896,835 股，发行价格为 28.00 元/股。截至 2021 年 2 月 3 日，公司实际募集资金总额为人民币 1,061,111,380.00 元，扣除各项发行费用人民币 23,410,546.99 元（不含税），实际募集资金净额为 人民币 1,037,700,833.01 元。上述募集资金净额已于 2021 年 2 月 3 日全部到位， 业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了《验资报告》（容诚验字 [2021]518Z0014）。上述募集资金到账后，公司已按照要求全部存放在开立的募 集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金专 户存储监管协议。

二、《募集资金专户存储四方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立

情况

2025 年 4 月 18 日，公司召开第四届董事会第六次会议审议通过了《关于部

分募集资金投资项目增加实施主体、实施地点并对全资子公司增资的议案》以及 《关于增设募集资金专用账户的议案》，同意增加公司全资子公司北京得间科技 有限公司（以下简称“北京得间”）、成都蓉创智海科技有限公司（以下简称“成 都蓉创”）、天津奇城文化传播有限公司（以下简称“天津奇城”）为公司非公开 发行股票募集资金投资项目“智能中台化技术升级项目”的实施主体，与公司共 同实施该募投项目，并由公司使用部分募集资金分别向北京得间、成都蓉创、天 津奇城增资 1,500 万元、1,300 万元、1,000 万元以实施募投项目，具体增资进度 将根据各子公司的资金需求情况，在前述增资额度范围内由公司管理层确定并逐 步推进。公司董事会同意在北京得间、成都蓉创、天津奇城名下增设募集资金专 用账户，并授权经营管理层办理开户及签署募集资金专户存储监管协议等相关事 宜。

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司募 集资金监管规则》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》有关规定的要求， 公司及北京得间、成都蓉创、天津奇城分别与保荐机构华泰联合证券有限责任公 司、上海浦东发展银行股份有限公司北京分行于 2025 年 7 月 29 日签署了《募集 资金专户存储四方监管协议》，其内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户 存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至 2025 年 7 月 27 日，北京得间、成都蓉创、天津奇城募集资金专户的开 立及存储情况如下：

三、《募集资金专户存储四方监管协议》的主要内容

公司（以下简称“甲方一”）、北京得间、成都蓉创、天津奇城（以下简称“甲 方二”，甲方一、甲方二以下合称“甲方”）与上海浦东发展银行股份有限公司北 京分行（以下简称“乙方”）、华泰联合证券有限责任公司（保荐机构）（以下简 称“丙方”）签署的《募集资金专户存储四方监管协议》主要内容如下：

为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，甲方一、甲方二、乙 方、丙方经协商，达成如下协议：

• 1、甲方二已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），其中北京

• 得间的账号为 91170078801800003993 ；成都蓉创的账号为 91170078801600003994；天津奇城的账号为 91170078801400003995。截至 2025

• 年 7 月 27 日，专户余额为 0 万元。以上专户仅用于甲方智能中台化技术升级项 目募集资金（及超募资金）的存储和使用，不得用作其他用途。

• 2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人

• 民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

• 3、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作

• 人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 11 号——持续督导》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理 事项履行保荐职责，进行持续督导工作。

丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配 合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现 场检查。

• 4、甲方授权丙方指定的保荐代表人颜煜、孙大地可以随时到乙方查询、复

• 印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙 方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份 证明和单位介绍信。

• 5、乙方按月（每月 5 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保

• 证对账单内容真实、准确、完整。

• 6、甲方一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元且达到发

• 行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的，甲方应当及时通知丙方，乙方 应当及时以电子邮件方式通知丙方并同时提供专户的支出清单。

• 7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，

• 应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求向甲方、乙方书 面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

• 8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，

• 以及存在未配合丙方查询与调查专户资料情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单

方面终止本协议并注销募集资金专户。

• 9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及

时向上海证券交易所书面报告。

10、本协议自甲方一、甲方二、乙、丙四方法定代表人或其授权代表签署并 加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户且丙方督导 期结束之日起失效。

11、本协议一式 10 份，甲方一、甲方二、乙、丙四方各持贰份，向上海证 券交易所、中国证监会北京监管局各报备一份，其余留甲方备用，均具有同等法 律效力。

四、备查文件

《募集资金专户存储四方监管协议》

特此公告。

掌阅科技股份有限公司

董事会

2025 年 7 月 29 日