HPF Co., Ltd. — Management Reports 2024

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2023 年度监事会工作报告

2023 年公司监事会全体监事严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议 事规则》及有关法律法规的要求，遵守诚信原则，认真履行监督职责，了解和掌握 公司的经营决策及财务状况，对公司依法运行情况和公司董事、高级管理人员履行 职责情况进行依法监督，维护了公司利益和全体股东的合法权益，对企业的规范运 作和发展起到了积极的作用。现将 2023 年度监事会工作报告如下：

一、报告期内监事会工作情况

报告期内，公司监事会成员 3 名，其中职工代表监事 1 名。报告期内，公司监事 会召开了 6 次会议，会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》等法律、法规及《公 司章程》的规定。会议的具体情况如下：

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二、报告期内监事会对有关事项的核查意见

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的相关规定，认真履行监督检查 职能，对公司决策程序和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行了必要的监督 和审查，对公司依法运作情况、财务状况、募集资金使用情况等事项进行了认真监 督检查，较好的发挥了监事会内部监督制衡作用。

1 、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事会的 召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行 职务的情况及公司管理制度等进行了监督，认为：公司董事会决策程序严格遵守相 关规定，认真执行股东大会的各项决议，运作规范，勤勉尽职；公司已基本建立了 较为完善的内部控制制度；信息披露真实、准确、完整、及时；公司董事、高级管 理人员在执行公司职务时不存在违反法律法规、规章和《公司章程》等相关规定， 不存在损害公司和股东利益的行为。

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2 、公司财务情况

报告期内，监事会对公司定期报告、财务状况及财务管理等情况进行了认真监 督、检查，认为公司财务运作规范、财务状况良好；公司财务报表已真实、客观地 反映了公司的财务状况和经营成果。

3 、公司关联交易、控股股东及其他关联方资金占用情况

报告期内，监事会对公司关联交易、控股股东及其他关联方资金占用情况进行 了核查，一致认为公司未发生重大关联交易行为，公司认真贯彻执行《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，不存在控股股 东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情况，不存在损害公司和所有股 东利益的行为。

4 、公司对外担保情况

报告期内，监事会对公司对外担保情况进行了核查，认为公司严格贯彻执行关 于上市公司对外担保事项的有关规定，对外担保事项履行了必要的审批程序，符合 中国证监会及深圳证券交易所相关法规要求，公司未发生违规担保的情况，也不存 在以前年度累计至 2023 年 12 月 31 日违规担保的情况。

5 、收购、出售资产情况

报告期内，监事会对公司收购、出售资产情况进行了核查，没有发现损害股东 的权益或者造成公司资产损失的情况，没有发生内幕交易。

6 、公司募集资金年度存放与使用情况

监事会核查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为公司严格 按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》等有关规 定的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，资金的使用符合中国证监会、 深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定，并履行了相应的程序，不存在变相 改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

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7 、对公司内部控制自我评价报告的意见

监事会对公司《内部控制自我评价报告》发表了审核意见，认为公司已经建立 了较为完善的内部控制体系和规范的法人治理结构，符合国家有关法律法规和《公 司章程》的规定，能够与公司的经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平相适应， 并能得到有效的执行。公司内部控制体系的建立对公司生产经营管理活动的各个环 节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司资产的安全完整以及经营活动的 合法合规。

• 8 、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，监事会认为公司依法按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，严 格执行《内部信息知情人管理制度》，做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记 工作，报告期内，公司未发生利用内幕信息进行违规股票交易的行为。

三、公司监事会 2024 年度工作计划

2024 年，公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司 章程》的规定，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，认真 维护公司及股东的合法权益。监事会将继续加强监事的内部学习，跟踪监管部门的 要求，加强学习和培训，提高监督意识和监督能力，持续推进监事会的自身建设。 监事会将积极有序的开展各项监督工作，进一步发挥企业内部监督力量的作用。监 事会将进一步加强与股东的联系，加强对公司财务状况、重大事项以及公司董事、 经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性的监督力度，维护公司及公司广大 股东、公司员工的权益。

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