哈尔滨新光光电科技股份有限公司

2020 年 12 月 31 日

内部控制审计报告

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内部控制审计报告

信永中和会计师事务所

北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦A座9层 联系电话: telephone:

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内部控制审计报告

XYZH/2021BJAG10072

哈尔滨新光光电股份有限公司全体股东:

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了 哈尔滨新光光电股份有限公司(以下简称新光光电公司)2020 年 12 月 31 日财务报告内 部控制的有效性。

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是新光光电公司董事会的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审 计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

四、财务报告内部控制审计意见

我们认为,新光光电公司于 2020年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相 关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

证书序号: 0014624

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年度检验登记 Annual Renewal Registration

木泥书经验验合格,继续有效一年。 This certificate is valid for another year after this renewal.

姓名:刘宇 证书编号: 110001570200

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