HARBIN VITI ELECTRONICS CORP — Audit Report / Information 2018

哈尔滨威帝电子股份有限公司 2018 年度审计委员会履职情况报告

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理 准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《审计委员会工作条例》 的相关规定和要求，哈尔滨威帝电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审 计委员会本着勤勉尽职的原则，认真履行职责，作为公司现任董事会审计委员会成 员，现将2018 年度履职情况报告如下：

一、董事会审计委员会基本情况

公司第三届董事会审计委员会由独立董事梁伟先生、独立董事徐月珍女士、董 事长陈振华先生组成，其中，主任委员由具有专业会计资格的独立董事梁伟先生担 任。

二、董事会审计委员会会议召开情况

2018 年度，公司董事会审计委员会共计召开3 次会议，召开情况具体如下：

（一）2018 年4 月10 日，公司召开了第三届董事会审计委员会2018 年第一次 会议决议，会议审议通过了《关于2017 年年度报告及年度报告摘要的议案》、《2017 年度审计委员会履职情况报告》、《2017 年度财务决算报告》、《关于续聘公司2018 年度审计机构的议案》。

（二）2018 年7 月19 日，公司召开了第三届董事会审计委员会2018 年第二次 会议决议，会议审议通过了《关于2018 年半年度报告及半年度报告摘要的议案》。

（三）2018 年10 月15 日，公司召开了第三届董事会审计委员会2018 年第三次 会议决议，会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

三、审计委员会年度主要工作内容情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

公司近年来一直聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司的审计机构。 报告期内，我们对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性及专业性给予认可。 在2018 年年度审计工作进行期间，我们多次与审计机构进行沟通，督促审计机构保 质保量地按照计划完成审计工作，特别是针对审计工作中的重大事项，重点与审计 机构进行沟通交流。在审计期间，我们及时了解审计工作进展情况和会计师事务所 关注的问题，并反馈给公司相关部门，促使审计工作按照原定计划及时推进，保证 了公司年报审计工作的顺利完成。

（二）指导内部审计工作

报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并定期听取公司经营层 关于内部审计工作的总结，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。同时，我 们建议公司高度重视内部审计工作，积极关注内审发展趋势，不断健全内审机制、 优化流程，助力公司持续提升内部管理。

（三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，我们认真审阅了公司编制的财务报告，认为公司的财务报告均真实、 客观反映了当期的经营状况和财务状况，不存在重大会计差错调整、重大会计政策 及估计变更，亦不存在相关欺诈、舞弊行为及重大错误的情况。

（四）评估内部控制的有效性

公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制 基本规范》及配套指引等的规定和要求，结合公司实际经营需要，不断强化内控团 队建设和专业人员培训，不断提升内控措施与公司业务的契合度，确保公司治理符 合上市公司的规范性要求，切实保障了公司和股东的合法权益。

（五）协调管理层、内部审计部门与外部审计机构的沟通

报告期内，审计委员会与管理层、内部审计部门与立信会计师事务所（特殊普 通合伙）保持充分有效的沟通，我们在认真听取了各方的诉求意见后，积极协调各 方工作，提高内部控制审计工作效率，保证审计工作能够按时、按计划推进并顺利 完成。

四、总体评价

2018 年，我们严格遵守相关规定和要求，勤勉尽责地履行作为自身应尽的义务， 不仅密切关注公司的内部审计工作，而且在不断加强与外部审计机构的有效沟通， 充分发挥了审查、监督的作用。

2019 年，我们将继续强化责任意识，按照相关法律法规的要求，审慎、 勤勉地 履行职责，推动公司规范运作水平和经营质量的持续提升，切实维 护公司及全体股 东的合法权益。

哈尔滨威帝电子股份有限公司

董事会审计委员会 2019 年4 月17 日