募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

天健审〔2017〕608号

杭州士兰微电子股份有限公司全体股东:

我们鉴证了后附的杭州士兰微电子股份有限公司(以下简称士兰微公司)董 事会编制的2016年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供士兰微公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为士兰微公司年度报告的必备文件,随同其他文件一起 报送并对外披露。

二、董事会的责任

士兰微公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料, 按照《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引编制《关 于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》,并保证其内容真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对士兰微公司董事会编制的上述报 告独立地提出鉴证结论。

四、工作概述

我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师

诚信 公正 务实 专业

第1页共7页

地址: 中国·杭州市西溪路128号 Add: 128 Xixi Rd., Hangzhou, China 网址: www.pccpa.cn

执业准则要求我们计划和实施鉴证工作,以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中,我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信,我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论

我们认为, 士兰微公司董事会编制的 2016 年度《关于募集资金年度存放与 使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定,如实反映了士兰微公司募集资金2016年度实 际存放与使用情况。

中国注册会计师: 13元(2) 中国注册会计师: 二〇一七年三月四日

:

(2013年 )》 ,将 16年

(一)实

(证 (⒛ 13)688号 )核 ,并 ,本 (A股 )股 17,000万 ,本 4名 (A股 )9,120万 ,每 1元 ,每 .80元 ,共 437,760,000。 00元 14,000,000.00元 3,760,000.00 ,已 13年 8月 26日 33106608001801009264人 1,132,075.娴 9本 2,627,陇 4,52元 (特 )验 ,并 (天 (⒛ 13) 247号 )。

(二 )募

1,本 :

:人

实际募集资金净额少于上述拟投入募集资金的总金额,本公司将按照项目的轻重缓急, 将募集资金用于成都士兰半导体制造有限公司(以下简称成都士兰公司)一期工程项目和补 充流动资金,不足部分由本公司以自有资金或通过其他融资方式解决。其中,成都士兰公司 一期工程项目实施主体为本公司全资子公司成都士兰公司, 实施方式为募集资金到位后, 本 公司将利用募集资金按项目进度对全资子公司成都士兰公司进行增资。

1. 募集资金投资项目使用募集资金投入金额的调整说明

根据2013年9月26日公司第五届董事会第八次会议审议通过的《关于调整募集资金项目 使用募集资金投入金额的议案》, 鉴于公司本次非公开发行股票实际募集资金净额小于计划 募集资金额, 公司调整募集资金投资项目使用募集资金投入的金额, 具体调整情况如下:

单位:人民币万元

(三) 募集资金使用和结余情况

本公司及成都士兰公司以前年度已使用募集资金 33, 561. 41 万元, 以前年度收到的银行 存款利息扣除银行手续费等的净额为746.52万元。本期使用和结余情况如下:

1. 本公司募集资金使用和结余情况

(1) 经2015年6月本公司第五届董事会第二十五次会议审议同意, 本公司利用暂时闲置 募集资金补充流动资金5,000.00万元,使用期限不超过12个月。本公司已于2015年7月20日 自募集资金专户转入其他银行账户5,000.00万元。该部分资金已于2016年4月28日归还,并 由本公司其他银行账户转入募集资金专户。

(2) 经2016年4月本公司第五届董事会第三十三次会议审议同意, 本公司用募集资金向 成都士兰公司增资5,000.00万元。

(3) 本期本公司从募集资金专户取得利息收入扣除银行手续费净额为 9,909.88元。

1. 成都士兰公司募集资金使用和结余情况

第4页共7页

(1)成 5,000.00万

(2)经 15年 5月 ,成 l,500。 00万 ,使 12个 15年 6月 8日 l,500.00万 16 3月 13日 16年 4月 1日 ,并

(3)本 90,188,620.21元 ;从 356,174,58元

16年 90,188,620.21元 ,⒛ 16年 366,084。 2016年 12月 31日 ,本 4,656,482.96元 (包 )。

(一)募

,保 ,本 (2013年 )》 ,结 ,制 (以 )。 ,本 ,并 13年9月 ,明 ,也 ,成 13年 11月 ,明 ,本

(二 )募

16年 12月 31日 ,本 2个 1个 ,募 :

:人

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

(二) 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(三) 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度,本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、其他

经公司 2017年3月4日第六届董事会第五次会议审议通过, 鉴于实际拟投入成都士兰 一期工程项目的募集资金与原拟用募集资金投入的资金规模之间存在较大的资金缺口等情 况, 根据公司总体业务规划和资金情况, 拟将成都士兰一期工程项目的总投资额由 99, 995.00 万元调整为 70, 000 万元, 原先规划的 LED 芯片业务(拟以自有资金投入部分) 将不再实施。本次投资额的调整不涉及募集资金改变。

附件:募集资金使用情况对照表

第6页共7页

:杭 (含 )

2016年

:人