HALO MICROELECTRONICS CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2025

证券代码： 688173 证券简称：希荻微

公告编号： 2025-027

希荻微电子集团股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》（以下简称“《监管要求》”）以及《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称“《规范运作》”） 等相关规定，希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）就 2024 年度募 集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金的金额及到账情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意广东希荻微电子股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3934 号）同意注册，并经上海证券 交易所同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股 4,001 万股，每股面值人民 币 1.00 元，每股发行价为人民币 33.57 元，募集资金总额为人民币 134,313.57 万 元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 122,140.85 万元。上述募集资金已 全部到位，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证，并出具 了普华永道中天验字(2022)第 0095 号《广东希荻微电子股份有限公司首次公开 发行人民币普通股 A 股验资报告》。

（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 714,199,267.44 元（包含 暂时用于补充流动资金的募集资金 120,000,000.00 元 ），累计支付发行费用 11,458,478.44 元，补流账户结余利息累计转出 32,499.13 元，累计收到募集资金

利息收入扣减手续费净额 35,364,682.70 元；截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集 资金余额为 553,731,824.49 元，具体情况如下：

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

公司根据有关法律法规及《规范运作》的规定，制定了《希荻微电子集团股 份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金的存放、 使用、管理及使用情况进行了规定，该《管理制度》已经公司股东大会审议通过。

（二）募集资金三方监管协议

为规范本公司募集资金管理，保护投资者权益，根据有关法律法规及《规范 运作》的规定，公司分别在广东南海农村商业银行股份有限公司里水支行、招商 银行股份有限公司佛山分行、佛山农商银行雅居乐支行、招商银行股份有限公司 深圳分行与广东南海农村商业银行股份有限公司开设专户作为募集资金专项账 户，并与保荐机构民生证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司和开户行 签署《募集资金专户存储三方监管协议》。前述三方监管协议与上海证券交易所 三方监管协议范本不存在重大差异，截至 2024 年 12 月 31 日，公司严格遵守履

行三方监管协议的规定存放、使用和管理募集资金，未出现影响协议履行的情况。 （三）募集资金专户存储情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金银行账户的存储具体情况如下：

注：截至 2024 年 12 月 31 日，除上述专户中存放的募集资金外，募集资金余额中存放 在证券账户的金额为 3,292.55 元。

三、 2024 年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

公司 2024 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《2024 年度募集资金使用 情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的情 况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于 2023 年 9 月 22 日召开第一届董事会第四十一次会议、第一届监事会 第三十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，同意公司使用不超过人民币 1 亿元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动 资金，仅限于公司的日常经营、业务拓展等与主营业务相关的生产经营使用，使 用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，在有效期内上述额度可以滚动 循环。具体内容详见公司于 2023 年 9 月 23 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《希荻微电子集团股份有限公司关于使用部分闲置募

集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-069）。截至 2024 年 9 月 19 日，公司已将上述暂时补充流动资金的募集资金 10,000.00 万元全部归还至募集 资金专用账户，使用期限未超过 12 个月，并将上述募集资金的归还情况通知了 保荐机构及保荐代表人。具体内容详见公司于 2024 年 9 月 21 日在上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披露的《希荻微电子集团股份有限公司关于归还暂时 补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2024-072）。

公司于 2024 年 8 月 29 日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第 九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司使用不超过人民币 2 亿元（包含本数）闲置募集资金暂时补充流动资 金，仅限于公司的日常经营、业务拓展等与主营业务相关的生产经营使用，使用 期限自 2024 年 9 月 22 日起至 2025 年 9 月 21 日止，在有效期内上述额度可以 滚动循环使用。公司监事会对本事项发表了明确的同意意见，保荐机构民生证券 股份有限公司以及中国国际金融股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。 具体情况详见公司于 2024 年 8 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2024067）。

截至 2024 年 12 月 31 日，公司已使用闲置募集资金人民币 12,000.00 万元用 于暂时补充流动资金。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于 2023 年 1 月 31 日召开第一届董事会第三十四次会议、第一届监事会 第二十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 议案》，同意公司使用额度不超过人民币 80,000 万元（包含本数）的部分暂时闲 置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确 保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型投资 产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、收益凭证、 大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议 通过之日起 12 个月内有效。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律 文件，包括（但不限于）选择合格的金融机构、明确现金管理金额、期间、选择

现金管理产品品种、签署合同及协议等，具体事项由公司财务部负责组织实施。 公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构民生证券股份有限公司 以及中国国际金融股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。具体情况详见 公司于 2023 年 2 月 1 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关 于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-008）。

公司于 2024 年 1 月 26 日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二 次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存 款方式存放募集资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、 不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用额度不超过人民币 60,000 万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全 性高、流动性好的低风险保本型投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、 通知存款、收益凭证、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用， 使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。同时，同意公司将本次募集 资金存款余额以协定存款方式存放，存款期限自董事会审议通过之日起 12 个月 内有效。公司监事会发表了明确同意的意见，保荐机构民生证券股份有限公司以 及中国国际金融股份有限公司对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 及以协定存款方式存放募集资金的事项出具了明确的核查意见。

具体情况详见公司于 2024 年 1 月 27 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以 协定存款方式存放募集资金的公告》（公告编号：2024-010）。

报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况详见下表：

注：上表所列投资产品均为保本型理财产品，预期年化收益率为产品说明书上所载年化收益率。

截至 2024 年 12 月 31 日，公司闲置募集资金进行现金管理余额为 0.00 元。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包 括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

1. 公司于 2022 年 6 月 29 日召开了第一届董事会第二十五次会议、第一届 监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用自筹资金支付募投项目部分款项 后续以募集资金等额置换的议案》，同意公司（含子公司）以自筹资金支付人 员薪酬，境外服务、材料和设备等采购款后定期以募集资金置换；为了能够进 一步提高运营管理效率，完善募集资金支付的统一化管理，提高募集资金使用 效率，在不影响募集资金投资项目正常进行和募集资金安全的前提下，公司于 2024 年 10 月 30 日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十一次会 议，审议通过了《关于使用自筹资金支付募投项目部分款项后续以募集资金等 额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间使用自筹资金支付募投项目部 分款项（包括人员薪酬、日常办公开支、设备材料服务采购款等）后续以募集 资金等额置换。保荐机构民生证券股份有限公司和中国国际金融股份有限公司 出具了同意的核查意见。

具体情况详见公司于 2024 年 10 月 31 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于使用自筹资金支付募投项目部分款项后续以募 集资金等额置换的公告》（公告编号：2024-081）。

截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用募集资金置换使用部分自筹资金支付募 投项目资金 16,017.13 万元。

1. 公司于 2024 年 2 月 20 日召开了第二届董事会第三次会议，审议通过了 《关于使用超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司 使用超募资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发 行的部分人民币普通股股票。本次回购股份全部用于维护公司价值及股东权益，

该用途下回购的股份未来拟出售。公司拟用于本次回购的资金总额不低于人民币 2,500 万元，不超过人民币 5,000 万元，回购价格为不超过 18.53 元/股（含本数）， 回购期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起 3 个月内。

具体内容详见公司于 2024 年 2 月 21 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于使用超募资金以集中竞价交易方式回购公司股 份的回购报告书暨落实公司“提质增效重回报”行动方案的公告》（公告编号： 2024-014）。

截至 2024 年 5 月 20 日，公司已完成回购，通过上海证券交易所交易系统以 集中竞价交易方式累计回购公司股份 2,184,196 股，支付的资金总额为人民币 27,194,546.85 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。

截至 2024 年 12 月 31 日，超募资金转入回购股份专用证券账户合计 50,010,000.00 元，累计实际支付的回购金额 42,202,158.37 元（含印花税、交易 佣金等交易费用），未使用部分 7,816,331.43 元（包含利息收入 8,489.80 元）已 转回超募资金账户。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募投项目情况

公司于 2024 年 9 月 24 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第 十次会议，于 2024 年 10 月 10 日召开 2024 年第三次临时股东大会，审议通过了 《关于部分募投项目调整投资规模及延期的议案》，根据公司募集资金投资项目 的实际建设情况，同意公司对部分募投项目调整投资规模及延期，公司保荐机构 民生证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司出具了同意的核查意见。 调整前后的募投项目投资规模和达到预定可使用状态日期如下：

单位：万元

具体内容详见公司于 2024 年 9 月 25 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目调整投资规模及延期的公告》（公 告编号：2024-075）。

（二）募投项目对外转让或置换情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司募投项目不存在对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题

因全资子公司 Halo Microelectronics (Hong Kong) Co., Ltd.（以下简称“香港 希荻微”）业务开展需要，公司原定于 2023 年 12 月 15 日和 2024 年 2 月 28 日分 别以自有资金人民币 35,548,000.00 元和人民币 72,110,000.00 元向香港希荻微进 行增资。在进行款项划转时，因财务人员操作失误，误将该等增资款从募集资金 账户转出至香港希荻微账户中。截至 2024 年 4 月 18 日，公司已将全部资金人民 币 107,658,000.00 元以及期间产生利息人民币 1,088,412.60 元退回至募集资金专 户。针对上述募集资金使用不规范事项，公司分别收到上海证券交易所出具的《关 于对希荻微电子集团股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定》（〔2024〕 162 号）和中国证券监督管理委员会广东监管局出具的《关于对希荻微电子集团 股份有限公司、陶海、NAM DAVID INGYUN、唐娅采取出具警示函措施的决定》 （〔2024〕217 号），公司已按要求完成整改，具体详见公司于 2025 年 1 月 7 日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《希荻微电子集团股份有限公 司关于对广东证监局警示函整改报告的公告》（公告编号：2025-001）。

报告期内，除上述事项外，公司已按《监管要求》及《规范运作》等相关法 律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用 情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如 实履行了披露义务，公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论 性意见

会计师认为：公司 2024 年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大 方面按照中国证券监督管理委员会《监管要求》《规范运作》等相关规定编制， 如实反映了公司 2024 年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论 性意见

保荐机构认为：除前述“五、募集资金使用及披露中存在的问题”披露事项 外，公司 2024 年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《规范运作》、公司《管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募 集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金 具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东 利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 八、上网披露的公告附件

（一）《民生证券股份有限公司关于希荻微电子集团股份有限公司 2024 年 度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》；

（二）《中国国际金融股份有限公司关于希荻微电子集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》；

（三）《立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于希荻微电子集团股份有限 公司 2024 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》。

特此公告。

希荻微电子集团股份有限公司董事会 2025 年 4 月 23 日

附表 1：2024 年度募集资金使用情况对照表

附表 1

2024 年度募集资金使用情况对照表

编制单位：希荻微电子集团股份有限公司

单位：人民币元

• 注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定，公司未承诺募投项目的各年度末投入金额，故此处列示为调整后投资总额。

注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。