HALO MICROELECTRONICS CO.,LTD. — Board/Management Information 2024

证券代码： 688173

证券简称：希荻微

公告编号： 2024-023

希荻微电子集团股份有限公司

第二届监事会第四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第四次会 议于 2024 年 3 月 7 日在公司会议室召开，本次会议采用现场和通讯方式召开， 会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。本次会议由公司监事会主席李家毅先生主 持。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”） 和《希荻微电子集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定， 表决形成的议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

本次会议由监事会主席李家毅先生主持，以记名投票表决方式审议通过以 下议案：

（一）审议通过《关于公司<2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要 的议案》

经核查，监事会认为：《2024 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的内容 符合《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称“《管理办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市 规则》”）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关 法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展， 不存在损害公司及全体股东利益的情形。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《希荻

微电子集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》以及《希荻微电子 集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要公告》（公告编号： 2024-024）。

（二）审议通过《关于公司<2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法> 的议案》

经核查，监事会认为：公司《2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法》 符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司 2024 年股票期权 激励计划的顺利实施，进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体 系，建立股东与公司员工之间的利益共享与约束机制。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《希荻 微电子集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法》。

（三）审议通过《关于核实公司<2024 年股票期权激励计划首次授予激励对 象名单>的议案》

公司监事会对公司《2024 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单》进 行初步核查后，监事会认为：列入公司本次股票期权激励计划首次授予部分激励 对象名单的人员具备《公司法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《公 司章程》规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人 选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构 行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任 公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股 权激励的情形；不存在中国证监会认定的其他情形，符合《管理办法》《上市规 则》规定的激励对象条件，符合公司《2024 年股票期权激励计划（草案）》及其 摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次股票期权激励计划首次授予部分激励 对象的主体资格合法、有效。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励

对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计 划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《希荻 微电子集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单》。

（四）审议通过《关于子公司实施增资扩股和员工股权激励方案暨关联交易 的议案》

经核查，监事会认为：公司子公司 Halo Microelectronics International Corporation（以下简称“HMI”）本次增资扩股和员工股权激励暨关联交易事项的 审议程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定。HMI 实施本次员工股权激励 方案符合公司经营发展的实际需要，有利于充分激发 HMI 及公司其他海外子公 司管理层、核心员工的积极性，加强员工与公司绑定的黏性，交易定价公允、合 理，不会对公司日常经营产生不利影响，亦不会侵害公司及股东的利益。监事会 同意本次增资扩股和股权激励暨关联交易事项。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《希荻 微电子集团股份有限公司关于子公司实施增资扩股和员工股权激励方案暨关联 交易的公告》（公告编号：2024-025）。

特此公告。

希荻微电子集团股份有限公司监事会

2024 年 3 月 8 日