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Founder Technology Group Co., Ltd. Audit Report / Information 2012
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Audit Report / Information
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中信建投证券股份有限公司
关于方正科技集团股份有限公司
2012年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
根据中国证券监督管理委员会颁布的《证券发行上市保荐业务管理办法》和 上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》及《上海 证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关规定,中信建投证券股份有限公 司(以下简称"中信建投"或"保荐机构")作为方正科技集团股份有限公司(以 下简称"公司"、"方正科技") 2009年度配股的保荐机构, 对方正科技配股所募 集资金 2012 年度的使用情况进行了核查, 并发表如下意见:
一、募集资金基本情况
经中国证券监督委员会《关于核准方正科技集团股份有限公司配股的批复》 (证监许可【2010】667号)核准, 公司于 2010年7月2日至7月8日实施配 股, 募集资金总额 1.030.489.966 元, 扣除发行费用后实际募集资金净额为 1,003,256,636 元。
二、募集资金专项存储情况
为了加强和规范募集资金的管理和使用, 公司根据《上海证券交易所股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等规定和要求,于2010 年7月制定并实施《募集资金管理办法》。根据管理办法要求的专户存储制度并 结合经营需要, 公司开设了募集资金专用账户, 并与保荐机构及中国银行、上海 银行分别签订了《方正科技集团股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议》: 公司子公司珠海方正科技高密电子有限公司与保荐机构及中国农业银行签订了 《珠海方正科技高密电子有限公司募集资金专户存储三方监管协议》,对募集资 金的使用情况进行监督, 保证专款专用。
2010年7月12日, 本次配股募集资金 1,017,032,616.00 元(含方正科技垫 付的配股发行费用 13,775,980.00 元) 足额划入公司募集资金专用账户。并经上 海上会会计师事务所有限公司上会师报字 (2010) 第 1702 号 《验资报告》 验证。
截止 2012年12月31日, 公司 2009年度配股募集资金净额 1,003,256,636.00元 及其后产生的银行利息已按照经公司股东大会审议通过的募集资金用途,依法、 合规地使用, 账户存储及使用情况如下:
| $\sim$ | |
|---|---|
| 账户名称 | 账号 | 初始存放金额 | 各专户间划转 | 本期使用金额 | 累计使用金额 |
|---|---|---|---|---|---|
| 中国银行股 | 890004194208093001 | 550,000,000.00 | $-151,200,000.00$ | 287,726,600.00 | |
| 份有限公司 | 及下属定期存款子 | ||||
| 上海市静安 | 账户 | ||||
| 支行 | |||||
| 上海银行股 | 3165860-03001141979 | 467,032,616.00 | -476,795,156.18 | ||
| 份有限公司 | 及若干定期存单 | ||||
| 普陀支行 | 51000207113 | ۰. | 98, 351, 360. 25 | ||
| 中国农业银 | 44353101040013889 | u | 529,643,795.93 | 215,607,634.22 | 443, 135, 727. 22 |
| 行股份有限 | 及下属定期存款子 | ||||
| 公司珠海朝 | 账户 | ||||
| 阳支行 | |||||
| 合计 | $\blacksquare$ | 1,017,032,616.00 | 215,607,634.22 | 730,862,327.22 |
续上表:
| 账户名称 | 账号 | 用于补充流动资金 转出承销费用 |
期末余额 | 其中:利息收入 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 中国银行股 | 890004194208093001 | 13,775,980.00 | 100,000,000.00 | 3,393,535.88 | 6,096,115.88 |
| 份有限公司 | 及下属定期存款子 | ||||
| 上海市静安 | 账户 | ||||
| 支行 | |||||
| 上海银行股 | 3165860-03001141979 | 206,418.94 | 9,968,959.12 | ||
| 份有限公司 | 及若干定期存单 | ||||
| 普陀支行 | 51000207113 | $\sim$ | ÷. | 99,205,760.25 | 854,400.00 |
| 中国农业银 | 44353101040013889 | $\sim$ | 90,301,883.48 | 3,793,814.77 | |
| 行股份有限 | 及下属定期存款子 | ||||
| 公司珠海朝 | 账户 | ||||
| 阳支行 | |||||
| 合计 | s. | 13,775,980.00 | 100,000,000.00 | 193, 107, 598.55 | 20,713,289.77 |
截至 2012年12月31日止,公司募集资金在各银行账户的存储情况如下表
所示:
单位:元
| 账 | 账 ार्ग |
||||
|---|---|---|---|---|---|
| -- | -- | --- | ----------- | -- | -- |
| 方正科技集团股份有限 | 中国银行股份有限公司上海市 | 890004194208093001 | 活期 | 3,393,535.88 |
|---|---|---|---|---|
| 公司 | 静安支行 | |||
| 方正科技集团股份有限 | 上海银行股份有限公司普陀支 | 3165860-03001141979 | 活期 | 206,418.94 |
| 公司 | 行 | 51000207113 | 定期 | 99,205,760.25 |
| 珠海方正科技高密电子 | 中国农业银行股份有限公司珠 | 44353101040013889 | 活期 | 90,301,883.48 |
| 有限公司 | 海朝阳支行 | |||
| 合计 | $\overline{\phantom{a}}$ | $\overline{\phantom{a}}$ | $\sim$ | 193, 107, 598. 55 |
三、募集资金的实际使用情况
截止 2012年12月31日,公司2009年度配股募集资金净额1,003,256,636.00 元及其后产生的银行利息已依法、合规地使用。具体情况如下:
单位: 万元
| 募集资金总额 | 100,325.66 | 本年度投入募集资金总额 | 21,560.76 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 变更用途的募集资金总额 | - | |||||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | - | 己累计投入募集资金总额 | 73,086.23 | |||||||||
| 承诺 投资 项目 |
已变 更项 目, 含部 分变 更 (如 有) |
募集资 金承诺 投资总 额 |
调整后投 资总额 |
截至期末 承诺投入 金额(1) |
本年度 投入金 额 |
截至期 末累计 投入金 额(2) |
截至期 末累计 投入金 额与承 诺投入 金额的 差额(3) $= (2)-(1)$ |
截至期 末投入 进度 (96) (4) (2)/(1) |
项目 达到 预定 可使 用状 态日 期 |
本年度 实现的 效益 |
是 否 达 到 预 计 效 益 |
项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化 |
| 增 资 海 珠 高 密 新 建 万 30 方 平 米 HDI 扩产 项目 |
56,298 | 56,298 | 56,298 | 18,484.69 | 37,186.18 | 19,111.82 | 66.05% | 2012 年 |
7,050.99 | 是 | 否 | |
| 增 资 珠 海 高 密 新 建 快 板 |
15,255 | 15,255 | 15,255 | 3,076.07 | 7,127.39 | 8,127.61 | 46.72% | 2012 年 |
716.89 | 是 | 否 |
| 项 目 |
||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 增 资 重 庆 高 密 新 建 270 万 平 方 英尺 背 板 项目 |
36,991 | 28,772.66 | 28,772.66 | i. | 28,772.66 | 100% | 2011 年 |
$-3,179.28$ | 否 | 否 | ||
| 合计 | $\qquad \qquad \blacksquare$ | 108,544 | 100,325.66 | 100,325.66 | 21,560.76 | 73,086.23 | 27,239.43 | ۰ | ||||
| 未达到计划进度原因(分具体募投项目) | 无 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 详见本核查意见之"四、用募集资金置换预先已投入募集资金投资 项目资金情况" |
|||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 详见本核查意见之"五、用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 情况" |
|||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 项目尚未完成 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 无 |
四、用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目资金情况
根据公司 2008 年度股东大会及 2010 年度第一次临时股东大会的授权以及 《配股说明书》的承诺, 在本次配股募集资金到位之前, 公司可根据项目进度的 实际情况以自筹资金先行投入,并在募集资金到位之后予以置换。2010年8月 26日, 公司第八届董事会 2010 第六次会议审议通过了《关于公司以配股募集资 金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》,同意按照实际募集资金 可投入金额置换预先投入增资重庆高密新建 270 万平方英尺背板项目的自筹资 金 28,772.66 万元。保荐机构出具《关于方正科技集团股份有限公司以募集资金 置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金之保荐意见》同意本次置换行为。 上海上会会计师事务所有限公司出具上会师报字(2010)第 1806 号《鉴证报告》 对以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金进行了专项审核。
五、用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
根据公司下属子公司珠海方正科技高密电子有限公司对募投项目使用募集 资金的讲度, 公司预计有部分募集资金闲置。为提高募集资金的使用效率, 降低 财务费用, 在保证募投项目建设资金需求的前提下, 根据上海证券交易所《上海 证券交易所上市公司募集资金管理规定》等规范性文件以及公司《募集资金使用
管理办法》的有关规定, 经 2012年 12月 12日召开的公司第九届董事会 2012 年第九次会议审议通过,公司将暂时闲置的募集资金 10.000 万元暂时用于补充 公司流动资金, 使用期限自资金划出募集资金专户之日起不超过6个月。独立董 事发表了同意意见。上述金额未超过募集资金净额的10%,上述事项履行了必要 的法律程序。保荐机构出具《关于方正科技集团股份有限公司以部分闲置募集资 金暂时补充流动资金的专项核查意见》,对公司以闲置募集资金10.000万元补充 流动资金事项无异议。
六、变更募投项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
七、募集资金使用及披露中存在的问题
公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息, 募集资金管理 不存在违规情形。
八、保荐机构核查意见
经核查, 保荐机构认为方正科技 2012 年度募集资金的管理及使用符合中国 证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定,对募集资金进行了专户 存储和专项使用,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在 违规使用募集资金的情形。本募集资金存放与使用情况专项核查报告中关于公司 2012年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。
(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于方正科技集团股份有限 公司 2012年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》之签字盖章页)
$\sim 10^{-11}$
$\sim 10$
$\mathcal{O}(\mathbb{R}^3)$
$\sim 10^{10}$
保荐代表人签名: 林煊
冷鲲
