中山大学达安基因股份有限公司

关于召开 2018 年第五次临时股东大会通知的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

中山大学达安基因股份有限公司(以下简称"公司")第六届董事会 2018 年 第五次临时会议决定于 2018 年 11 月 30 日(星期五)召开公司 2018 年第五次临 时股东大会,现将本次股东大会的有关事项通知如下:

一、召开股东大会的基本情况

1、会议召集人:公司董事会

2、会议召开时间:

(1)现场会议召开时间:2018 年 11 月 30 日下午 14:30

(2)网络投票时间:通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2018 年 11 月 30 日上午 9:30-11:30,下午 13:00-15:00;通过深圳证券交 易所互联网投票系统投票的时间为 2018 年 11 月 29 日下午 15:00 至 2018 年 11 月 30 日下午 15:00 期间的任意时间。

3、现场会议召开地点:广州市高新技术开发区科学城香山路 19 号一楼讲学 厅

4、会议召开方式:现场投票与网络投票相结合的方式

(1)现场投票:股东出席现场股东大会或书面委托代理人出席现场会议参 加表决,股东委托的代理人不必是公司的股东;

(2)网络投票:公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 (http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台,公司股 东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投

票的以第一次有效投票结果为准。

5、股权登记日:2018 年 11 月 23 日

6、会议出席对象:

(1)截止股权登记日 2018 年 11 月 23 日下午 15:00 深圳证券交易所收市时, 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东 均有权出席股东大会,并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决,该股 东代理人不必是本公司股东。

(2)本公司的董事、监事及高级管理人员。

(3)本公司聘请的见证律师及其他有关人员。

二、会议审议事项

1、审议《关于子公司为孙公司申请银行授信额度提供担保的议案》

2、审议《关于子公司及孙公司为孙公司开展融资租赁业务提供担保的议案》

3、审议《关于全资子公司收购广州市达安医疗健康产业创业投资基金(有限 合伙)股权的议案》

根据中国证券监督管理委员会公布的《上市公司股东大会规则(2016 年修 订)》的规定,上述项议案属于涉及影响中小投资者利益的重大事项,对中小投 资者(指除上市公司的董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外的其他股东)的表决票单独计票,公司将根据计票结果进行 公开披露。

上述议案已经公司第六届董事会 2018 年第五次临时会议审议通过。具体内 容详见 2018 年 11 月 16 日刊登于中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网的相 关公告。

三、提案编码

表一:本次股东大会提案为非累积投票提案,提案编码具体如下:

四、会议登记等事项

1、登记方式

(1)法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定 代表人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证 明、股票账户卡办理登记手续;委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份 证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书办理登记手续。

(2)个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身份 的有效证件或证明、股票账户卡办理登记手续;委托代理他人出席会议的,应出 示本人有效身份证件、股票账户卡、股东授权委托书办理登记手续。

(3)通过信用担保账户持有本公司股票的股东,应按照深圳证券交易所发 布 的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则(2017 年修订)》 的规定提交有关资料。证券公司客户信用交易担保证券账户等集合类账户持有人 须通过开户证券公司委托行使股东大会现场会议投票权。

(4)代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权书或 者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投票代理 委托书均需一并提交。

(5)异地股东可采用信函或传真的方式登记。

2、股权登记时间:2018 年 11 月 26 日和 2018 年 11 月 27 日上午 9:00—12:00, 下午 14:00—17:00。

3、登记地点:中山大学达安基因股份有限公司证券部。

4、联系方式

(1)联系人:董事会秘书 张斌、证券事务代表 曾宇婷

(2)联系电话:020-3229 0420 传真:020-3229 0231

(3)联系地址:广州市高新技术开发区科学城香山路 19 号

5、本次会议会期半天,与会股东食宿费交通费自理。

6、出席本次会议的股东请于召开会议开始前半小时内到达会议地点,以便 验证入场。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上,股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系 统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票,网络投票的具体操作流程见附件 一。

六、备查文件

1、公司第六届董事会 2018 年第五次临时会议决议。

特此公告。

中山大学达安基因股份有限公司

董 事 会

2018 年 11 月 15 日

附件一:

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称:投票代码为"362030",投票简称为"达 安投票"。

2、填报表决意见。

对于上述非累积投票议案,填报表决意见,同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票,视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达 相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时,以第一次有效投票为准。如股东先对 具体提案投票表决,再对总议案投票表决,则以已投票表决的具体提案的表决意 见为准,其他未表决的提案以总议案的表决意见为准;如先对总议案投票表决, 再对具体提案投票表决,则以总议案的表决意见为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票时间:2018 年 11 月 30 日的交易时间,即 9:30—11:30 和 13:00— 15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为 2018 年 11 月 29 日(现场股东大会召 开前一日)下午 3:00,结束时间为 2018 年 11 月 30 日(现场股东大会结束当日) 下午 3:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引(2016 年修订)》的规定办理身份认证,取得"深 交所数字证书"或"深交所投资者服务密码"。具体的身份认证流程可登录互联 网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录 http://wltp.cninfo.com. cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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附件二:

授权委托书

中山大学达安基因股份有限公司:

本人(本单位)作为中山大学达安基因股份有限公司的股东,兹委托先生(女 士)代表出席中山大学达安基因股份有限公司 2018 年第五次临时股东大会,受 托人有权依照本授权委托书的指示对该次会议审议的各项议案进行投票表决,并 代为签署本次会议需要签署的相关文件。本人(本单位)对该次会议审议的各项 议案的表决意见如下:

注:请在"表决意见"栏目相对应的"同意"或"反对"或"弃权"空格内填上 "√"号。投票人只能表明"同意"、"反对"或"弃权"一种意见,涂改、填 写其他符号、多选或不选的表决票无效,按弃权处理。

委托人姓名或名称(签章):

委托人身份证号码(营业执照号码):

委托人股东账户:

委托人持股数:

受托人签名:

受托人身份证号码:

委托日期:2018 年 月 日

委托书有效期限:自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之日止。

注:授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效;单位委托须加盖单位公章。