Daan Gene Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2014

证券代码：002030 证券简称：达安基因 公告编号：2014-071

中山大学达安基因股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告中的 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要提示：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权 激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，中山大学达安 基因股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事胡志勇先生接受其他独立董事 的委托作为征集人，就公司拟于2014 年11 月13 日召开的2014 年第五次临时 股东大会审议的全部议案向公司全体股东征集委托投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

独立董事胡志勇先生作为征集人，根据其他独立董事的委托就2014 年第五 次临时股东大会征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报 告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性 承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券 欺诈行为。

本次征集委托投票权行动以无偿方式进行，本报告书在中国证监会指定的 报刊或网站上公告。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责，所发布信 息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同 意，本报告书的履行不会违反法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何

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条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）公司基本情况

公司中文名称：中山大学达安基因股份有限公司 公司英文名称：DA AN GENE CO., LTD. OF SUN YAT-SEN UNIVERSITY 公司简称：达安基因 公司股票上市时间：2004 年8 月9 日 公司股票上市地点：深圳证券交易所 公司证券代码：002030 公司法定代表人：何蕴韶 公司董事会秘书：张斌 联系地址：广州市高新技术开发区科学城香山路19 号 邮政编码：510665 联系电话：020-32290420 传真号码：020-32290231 公司网址：http://www.daangene.com 电子邮箱：[email protected] （二）征集事项

由征集人向公司股东征集公司2014 年第五次临时股东大会所审议案的委 托投票权：

1、审议《中山大学达安基因股份有限公司首期股票期权激励计划及其摘要 的议案》

• 1.1 股票期权激励计划的目的；

• 1.2 股票期权激励对象的确定依据和范围；

• 1.3 股票期权激励计划所涉及标的股票来源和数量；

• 1.4 激励对象的股票期权分配情况；

• 1.5 股票期权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日、可行权期、

• 标的股票的禁售期；

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• 1.6 股票期权的行权价格和行权价格的确定方法；

• 1.7 激励对象获授股票期权的授权条件和行权条件；

• 1.8 股票期权激励计划的调整方法和程序；

• 1.9 股票期权会计处理；

• 1.10 股票期权的授予程序和激励对象的行权程序；

• 1.11 公司与激励对象各自的权利义务；

• 1.12 股票期权激励计划变更、终止。

• 2、审议《关于建立创业平台，探索多层次员工激励机制的议案》

• 3、审议《关于中止高级管理人员年度效益收入奖励的议案》

• （三）本征集委托投票权报告书签署日期：2014 年10 月27 日

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司 2014 年10 月28 日刊登于 《证券时报》和巨潮资讯网的《关于召开2014 年第五次临时股东大会通知的公 告》。

四、征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事胡志勇先生，其基本情况 如下：

胡志勇先生：男，教授，博士生导师，出生于1965 年，博士学历。现任广 州大学经济与统计学院副院长，广东省会计学会常务理事，广州市审计学会理 事，广州市会计师公会常务理事，广州市财政会计学会常务理事，广州市人大 常委会财政经济工作委员会咨询专家，广东威创视讯科技股份有限公司和广州 东华实业股份有限公司独立董事，本公司独立董事。胡志勇先生与公司控股股 东和实际控制人不存在关联关系，未持有公司股份，未受过中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券交易所惩罚。

• 2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大

• 民事诉讼或仲裁。

• 3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安

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排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关 联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集方案

（一）征集对象

截止2014 年11 月6 日下午15：00 深圳证券交易所收市时,在中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。

（二）征集时间

2014 年11 月10 日至2014 年11 月11 日（上午9:00-12:00，下午 14:00-17:00） 。

（三）征集方式

采用公开方式在《证券时报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上发布公 告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式 和内容逐项填写《独立董事征集投票权授权委托书》(以下简称“授权委托书”)。

第二步：向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相 关文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件： 1、委托投票股东为法人股东的，应提交：法人营业执照复印件、法定代表 人身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规 定的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

2、委托投票股东为个人股东的，应提交：本人身份证复印件、授权委托书 原件、股东账户卡复印件。

3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证， 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人 签署的授权委托书不需要公证。

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间 内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报 告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为

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送达日。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为:

地址：广州市高新技术开发区科学城香山路19 号

收件人：中山大学达安基因股份有限公司证券部

邮编：510665

电话：020-32290420

传真：020-32290231

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系 人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

第四步：由见证律师确认有效表决票。律师事务所见证律师将对法人股东 和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委 托将由见证律师提交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委 托将被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点； 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

• 确，提交相关文件完整、有效；

4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后 收到的授权委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理 人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的 授权委托自动失效；

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• 2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议，

• 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的， 则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

• 3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在赞成、

• 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委 托无效。

征集人：胡志勇 2014 年10 月27 日

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附件：

中山大学达安基因股份有限公司 独立董事征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《中山大学达安基因股份有限公司独立董事公 开征集委托投票权报告书》全文、《中山大学达安基因股份有限公司关于召开 2014 年第五次临时股东大会通知的公告》及其他相关文件，对本次征集投票权 等相关情况已充分了解。在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独 立董事公开征集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授 权委托,或对本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人,兹授权委托中山大学达安基因股份有限公司 独立董事胡志勇先生作为本人/本公司的代理人出席中山大学达安基因股份有 限公司 2014年第五次临时股东大会,并按本授权委托书指示对以下会议审议事 项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

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注：请在“表决事项”栏目相对应的“赞成”或“反对”或“弃权”空格 内填上“√”号。投票人只能表明“赞成”、“反对”或“弃权”一种意见， 涂改、填写其他符号、多选或不选的表决票无效，按弃权处理。

委托人姓名或名称（签章）：

委托人身份证号码（营业执照号码）： 委托人股东账户： 委托人持股数:

受托人签名：

受托人身份证号码：

委托书有效期限：

委托日期：2014 年 月 日

注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公

章。

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