100-003

分化市中正區重慶南路一段83號5樓

廣綻科技股份有限公司(股票代號:641)

股務代理人中國信託商業銀行代理部

客服專線：(02)6636-5566

661

中國國務院信託服務有限公司
信託有限公司
信託服務有限公司
信託服務有限公司
信託服務有限公司
信託服務有限公司
信託服務有限公司

(限向部局電話交流)

國內

部資已付

分化部局許可證

分化字第1333號

國內部簡

未書寫其確保通過號者

為按信函交付部資

股東 合啟

開會通知書

物資進出

一、茲訂於民國115年5月27日上午9時30分假新北市汐止區新台五路一段03號24樓之11(受理股東報到時間：上午9：00起，報到處地點同開會地點)舉行本公司115年股東常會，會議首集事由：(一)報告事項：1. 一一四年產營業收況報告，2. 一一四年產蓄計委員會審查報告，3. 一一四年股東常會決議通過之辦理私募普通股執行情形報告，4. 本公司一一四年產業積動固已達實收資本額二分之一報告，(二)承認事項：1. 一一四年產營業報告書及財務報表案，2. 一一四年產動固撥補案，(三)財倫事項：1. 「取得成處分資產處理程序」修訂案，2. 辦理發行私募普通股案，(四)還舉事項：補選一名董事及一名獨立董事案，(五)其他事項：解除新任董事股業禁止之限制案，(六)臨時動議。

二、本公司辦理發行私募普通股案主要內容請參閱第4類及第5類。

三、1. 本次股東會董事為港人數：董事2人(含獨立董事1人)。

1. 核股名制之候港人名單：【董事：原道中】；【獨立董事：楊維銘】。

2. 各候港人之學校歷等相關資料之查詢網址為：【https://troops.twse.com.tw】。

四、依公司法第172條規定為說明其主要內容置於公開資訊撤銷處，查詢網址為：【https://troops.twse.com.tw】。

五、舊股東欲親自出席股東會時，請於「出席簽到卡」上簽名或蓋章後，於開會當日獲任會場辦理報到並繳交以出席股東會，如委託代理人出席時，請於「委託書」上簽名或蓋章，並親揣受託代理人姓名及地址後，於開會五日前送達本公司股務代理人中國信託商業銀行代理部，以憑等發出原簽到卡予受託代理人。

※六、如有股東股票委託書，本公司將於115年4月24日製作股票人股票資料彙總表插圖需於證基會網站「投資人如欲查詢，可直接鍵入(https://free.sfi.org.tw)至「委託書公告資料免费查詢」系統，輸入查詢條件即可。

七、本次股東會得以電子方式行使表決權，行使期間為：自115年4月27日起至115年5月24日止。請這登入臺灣集中保管結算所股份有限公司「股東會電子投票平台」【https://stockservices.tdcc.com.tw】，依相關說明操作之。

八、新開戶股東如拇繳完股東印繳卡，可至本公司股務代理人中信報法人信託網站下載印繳卡使用。

九、本次股東會委託書之統計驗證機構為「中國信託商業銀行代理部」。

十、敬請服務辦理為商。

此致

委股東

委託書填表須知

一、委託書為依公開發行公司出席股東會使用委託書規則及公司法第一百七十七條規定辦理。

股東請受託人股票委託書前，為請股票人提供股票委託書之書面及廣告內容資料，或在考公司彙總之股票人書面及廣告資料，切實瞭解股票人與親友持健運個人之資資資料及股票人對股東會各項議案之意見。

二、股東為使用本公司印發之委託書用紙，委託書與親自出席均簽名或蓋章者，視為親自出席；但委託書由股東交付股票人或受託代理人若視為委託出席。

三、委託書為由委託人親自簽名或蓋章，並為由委託人親自填具股票人或受託代理人姓名，但信託事業或股務代理機構受委託擔任股票人，及股務代理機構受委託擔任委託書之受託代理人者，得以當場盖章方式代替之。

四、委託人或受託代理人為於委託書上簽名或蓋章，並詳填戶號、姓名或名稱，身分證字號或紙一編號、住址、受託代理人如非股東，請於股東戶號欄內填寫身分證字號或紙一編號；股票人如為信託事業、股務代理機構，請於股東戶號欄內填寫紙一編號。

五、本股東未於前項□內勾選授權範圍或同時勾選者，視為全權委託，但股務代理機構擔任受託代理人者，不得接受全權委託，代理人為依前項1三1之授權內容行使股東權利。

六、本股東代理人得對會議臨時事宜全權處理之。

四、請將出席證（或出席簽到卡）等交代理人收稅，如因故找期間會，本委託書仍屬有效（限此一會稅）。

此致

廣綻科技股份有限公司 經權日期 年 月 日

委託書

股东场所及人員簽章處：

【辦理發行私募普通股票主要內容】

一、本公司為因應營運成長所需，強化公司財務體質需求，並使資金募集管廠更多元化及彈性化，擬提請股東會授權董事會視市場狀況及公司資金需求情形，於適當時機依公司單程、相關法令及下述各項辦理原則，以私募普通股方式籌措中長期資金。茲將其方式、內容及私募有價證券授權董事會辦理之原則說明如下：

二、本次私募股數以不超過40,000仟股之普通股為限，每股面額新台幣查拾元，依證券交易法第43條之6及「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」規定應說明事項；

(一)價格訂定之依據及合理性：

1. 本次私募普通股價格之訂定，以不低於本公司定價日下列二基準計算價格較高者之八成訂定之，且不得低於面額新台幣查拾元：

(1)定價日前一、三成五個營業日擇一計算之普通股收盤價賬單賃兩平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價

(2)定價日前三十個營業日普通股收盤價賬單賃兩平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價。

1. 本次私募普通股價格之訂定方式係依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之規定，並考量公司未來競望以及私募有價證券之轉讓時點、對象及數量均有嚴格限制，且三年內不洽辦上權掛牌、流動性較差等因素，故本次私募價格之訂定應屬合理，對股東權益不致有重大影響。

2. 實際定價日及實際私募發行價格各對述原則下，依據證券交易法第43條之6及「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之規定，日後洽定特定人情形及視當時市場狀況，擬請股東會授權董事會決定之。

(二)特定人選擇之方式、目的、必要性及預計效益：

1. 應募人之選擇方式：本次私募有價證券之對象以符合證券交易法第43條之6等相關法令規定及主管機關相關函釋所定之特定人為限，本公司目前尚未洽定特定應募人，實際應募人之選擇擬提請股東會授權董事會依據法令決定之。

2. 應募人如為公司內部人或關係人者，則應募人之名單、選擇方式與目的、應募人與公司之關係如下：

應募人屬法人者，其股東持股比例佔前十名之股東名稱及持股比例及與本公司之關係如下：

1. 應募人如為果略性投資人，其選擇方式應對本公司未來營運能產生直接及間接助益，強化公司經營體質及競爭力為首要選擇。

(1)選擇方式與目的：為提升本公司營運、研發能力及擴大市場，應募人之選擇以產業同業、或可改善本公司財務結構、或可協助提高本公司營運績效及研發技術，或其他業者可提供業務整合利基之個人或法人為限。

(2)必要性：為因應產業之責罰競爭，並配合公司未來產品及業務規劃及協助公司長期業務發展、期藉其經驗、技術、知識或建設等，協助公司拓展業務範圍與規模，較可確保並強化與果略合作夥伴間更緊密的關係。

(3)預計效益：藉由應募人之加入，除可充實本公司營運資金，改善公司財務結構，並可降低公司經營風險及成本，提高營運績效及研發技術，以提升本公司未來營運績效之效益。

(三)辦理私募之必要理由：

1. 不採公開募集之理由：本公司為確保籌集資金之時效性及可行性，並有效降低資金成本，擬採私募方式辦理現金復資發行普通股，另遴選授權董事會視市場狀況且配合公司實際需求辦理私募，將可提高公司籌資之機動性及效率，而私募有價證券三年內限制轉讓之規定，將更確保本公司與應募人關係。

2. 得私募額度：以不超過40,000仟股額度內，於股東會決議之日起一年內一次或分二次辦理，實際募資額度擬授權董事會視當時市場狀況、公司實際需要及洽特定人情形辦理之。

3. 資金用途及預計達成效益：本次籌資計畫之預計資金用途為償還低款，充實營運資金及改善財務結構，自股東會決議本私募案之日起預計一年內一次或分二次辦理，各分次辦理私募之資金用途及預計達成效益如下：

第三次預計發行股數將可併同於第一次發行；若分二次辦理時，第一次未發行之股數得併同第二次發行，惟合計發行股數以不超過40,000仟股為限。

三、本次私募普通股，依證券交易法規定，於交付日起三年內，除依證券交易法第43條之8規定辦理轉讓外，餘不得再行賣出。本次私募之普通股將自交付日起滿三年後，授權董事會視當時狀況決定是否依相關規定向主管機關申請補辦公開發行及有價證券上欖交易。其餘權利義務與本公司已發行之普通股相同。

四、本次私募方式發行普通股，除私募定價成數外，包含但不限於實際發行價格、股數、發行條件及辦法、計畫項目、募集金額、預計進度及預計可能產生之效益及其他未盡事宜，嗣後如經主管機關修正或基於營運評估或客觀環境需要或法令之改變須變更或修正時，擬請股東會授權董事會全權處理之。

五、為配合本次辦理私募有價證券，擬請股東會授權董事長或其指定之人代表本公司簽署、商議、變更一切有關以私募方式發行普通股之契約及文件，並為本公司辦理一切有關私募方式發行普通股所需事宜。

六、獨立董事是否有反對或保留意見；否。

七、董事會決議辦理私募有價證券前一年內至該私募有價證券交付日起一年內，是否將造成經營權發生重大變動者；否。

八、本公司私募有價證券議案，依證券交易法第43條之6規定，應說明事項請詳公開資訊觀測站（網址：https://mogsplus.twse.com.tw/mops/#/web/t116sb01）及本公司網站（網址：https://www.ibasesolution.com/investor-stock-information-stock-sffairs/）。

配合品領取說明

一、股東會配合品統一經資訊之商品中，二、股東如欲委託代理並將領取配合品時，請於委託書簽名或蓋章【徵求股數競量升股(含)以上】自115年4月27日起至5月19日起法律及人之股票場所辦理(股東辦理股東會委託書及領取配合品事宜，提供各股票場所之營業時間內前往洽辦，列股月份外，各股票場所得視股票狀況，採半股表股票)。岂不新等或摘發。股票場所自115年4月24日起詳見股東會網站(https://free.sfi.org.tw)。申請信託商業銀行代理部網站(https://wisep.cthchaok.com/cts/index.jsp)或利用客服借證券報(02)0636-5566按股票代號(6641票類)。

二、配合品發放原則：持股未滿1,000股之股東，將不予發放配合品【股東並將股東會或按電子投票之股東除外】。(1)配合品於開會當天會議結束前會場發放。

(2)按電子投票之股東，配合品領取方式：大別象！限己於115年4月27日至5月24日完成電子投票之股東，往還夢定件：股東會出席通知書或身分證明文件，C領取期間及地點：自115年6月10日起至6月12日止(每日1000至1700)至新光市沙丘區新分五路一段10號24樓之51樓經科技股份有限公司)領取，岂不新等或摘發。

廣益科技股份有限公司115年股東常會委託書徵求人彙總名單 股東常會日期115年5月27日

【徵求股數限1,000股(含)以上】

註：以上資料係屬彙總資料。股東如須查詢詳細資料請參照本間會通知書上載明公告日報或證基會網站 (https://free.sfi.org.tw/)查詢。