Chengtun Mining Group Co., Ltd — Interest Rate Update/Notice 2017

股票代码： 600711 股票简称：盛屯矿业 公告编号： 2017-099 债券代码： 122350 债券简称： 14 盛屯债

盛屯矿业集团股份有限公司 关于“14 盛屯债”公司债券票面利率不上调的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

调整前适用的票面利率：7.70%

调整后适用的票面利率：7.70%

一、本期债券基本情况

1、债券名称：盛屯矿业集团股份有限公司2014年公司债券。

2、债券简称及代码：14盛屯债（122350）。

3、发行人：盛屯矿业集团股份有限公司。

4、发行总额：人民币4.5亿元。

5、债券期限：本期债券期限为5年，附第3年末发行人赎回选择权、上调票 面利率选择权和投资者回售选择权。

6、债券发行批准机关及文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1104 号文核准发行。

7、债券利率：本期债券在存续期内前3年票面利率为7.7%，固定不变。在本 期债券存续期内第3年末，如发行人行使上调票面利率选择权，未被赎回或回售 部分的债券票面利率为存续期内前3年票面利率加上调基点，并在本次债券存续 期后2年固定不变；若发行人未行使上调票面利率选择权，未被回售部分债券在 债券存续期后两年的票面利率维持原有票面利率不变。

8、债券形式：实名制记账式。

9、计息期限：本期债券的计息期限自2014年12月26日起至2019年12月26日

止。

10、付息日：2015年至2019年每年的12月26日为上一个计息年度的付息日（如

遇法定节假日或休息，则顺延至其后的第1个工作日）。

11、兑付日：2019年12月26日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的 第1个工作日）。但若发行人行使赎回权，或债券持有人行使回售权，则其赎回/ 回售部分债券的兑付日为2017年12月26日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至 其后的第1个工作日，顺延期间付息款项不另计利息）。

12、还本付息的方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一 次，到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付。若发行人在第3年末行使赎 回权，所赎回债券的本金加第3年利息在兑付日2017年12月26日后5个工作日内一 起支付。若债券持有人在第3年末行使回售权，所回售债券的本金加第3年的利息 在投资者回售支付日2017年12月26日一起支付。

13、信用级别：经联合信用综合评定，公司的主体信用等级为AA，本次债 券的信用等级为AA。在2017年跟踪评级中，公司的主体信用等级维持AA，本次 债券的信用等级维持为AA级。

14、上市时间和地点：本期债券于2015年1月30日在上海证券交易所上市交 易。

15、登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司（以下简称“中证登上海分公司”）。

二、票面利率调整情况

根据《盛屯矿业集团股份有限公司公开发行2014年公司债券募集说明书》中 所设定的发行人上调票面利率选择权，公司有权决定是否在本期债券存续期的第 3年末上调本期债券后2年票面利率，调整幅度为0至100个基点（含本数），其中 一个基点为0.01%。

公司的实际情况以及当前市场环境，本公司决定不行使上调票面利率选择权， 即“14盛屯债”债券存续期限后2年的票面利率不上调，仍为7.70%。本期债券票 面利率采取单利按年计息，不计复利。

特此公告。

盛屯矿业集团股份有限公司 董事会

2017年11月14日