C&D HOLSIN ENGINEERING CONSULTING CO., LTD. — Audit Report / Information 2022

建发合诚工程咨询股份有限公司 董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告

根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及建发合诚工程咨询股份有限公 司（以下简称“建发合诚”或“公司”）《公司章程》《董事会审计委员会工作制 度》等相关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，积极开展工作， 认真履行职责，现就审计委员会 2022 年度履职情况报告如下：

一、 审计委员会基本情况

由于审计委员会原委员郭小东先生辞职，公司分别于 2022 年 4 月 1 日、2022 年 4 月 18 日召开第四届董事会第四次会议、2022 年第一次临时股东大会审议通 过《关于补选第四届董事会独立董事的议案》，补选张光辉先生为独立董事，同 时接任审计委员会委员的职务。

目前，建发合诚第四届董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别是独立董事 林朝南先生、独立董事张光辉先生及董事黄和宾先生。审计委员会主任委员为林 朝南先生，具有专业会计资格，符合相关规定要求。

二、 审计委员会会议召开情况

2022 年度，公司董事会审计委员会共召开 8 次会议，参加会议的委员本着 勤勉尽责的原则，认真履行职责，积极对相关议题发表专业意见，各项议案均经 全体委员审核通过并签字确认。具体情况如下：

三、 审计委员会 2022 年度主要工作内容

一 ( ) 审阅公司财务报告并对其发表意见

报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告真实、完整 和准确，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，也不存在重大会计差错调整、 重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审 计报告的事项。

( 二 ) 监督及评估外部审计机构工作

报告期内，为确保北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“兴 华会计事务所”）高质量地完成审计任务，审计委员会充分发挥作用，积极协调 相关工作。在审计期间内，我们会同公司财务管理中心就重要会计问题和重要审 计事项与兴华会计师事务所进行了充分的讨论与沟通，认真督促兴华会计师事务 所尽职尽责地开展审计工作，出具恰当的审计意见。

在对 2021 年度审计工作全面评估的基础上，公司董事会审计委员会认为兴

华会计事务所具有从事证券相关业务的资格，在财务审计工作中恪守独立、客观、 公正的执业准则，能够勤勉、审慎、尽责地完成公司委托的各项工作，表现出良 好的职业操守，出具的审计报告能够公允地反映公司的实际情况。因此向公司董 事会提议继续聘请兴华会计事务所为公司 2022 年度审计机构。

( 三 ) 指导内部审计工作

报告期内，我们认真审阅了公司年度内部审计工作报告和工作计划，认可该 计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审 计发现的问题提出了指导性意见。经与相关部门沟通并审阅内部审计工作报告， 我们认为公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面 保持了有效的内部控制，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

( 四 ) 评估内部控制的有效性

公司按照《公司法》《证券法》等法律和中国证监会、上海证券交易所有关 规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司根据 最新的法律法规开展了内部制度修订，持续完善公司制度建设，提升上市公司治 理水平。审计委员会按照《企业内部控制基本规范》及公司内部控制体系要求， 通过内部审计部门的具体工作检查、评估了公司内部控制的有效性，对公司的《内 部控制有效性自我评价报告》进行初步审议，我们认为公司管控体系较为完善， 各项制度得到有效的执行，风险管控水平较强、公司内部控制体系有效。

( 五 ) 公司关联交易事项的审核

报告期内，审计委员会审议了公司日常关联交易事项、向控股股东申请借款 额度暨关联交易以及与金融机构发生的关联交易，认为上述事项为公司正常的经 营活动，其操作均符合相关监管要求，未发现存在损害公司及股东利益的情形。 此外，审计委员会审议了转让子公司天成华瑞装饰有限公司 30%股权暨关联交 易、收购厦门元朴建筑设计有限公司股权暨关联交易，认为这 2 项关联交易符合 公司发展需要，审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，符合公平、 公正、公开的原则，未发现通过关联交易转移利益的情形，不存在损害公司股东 尤其是中小股东的利益，不会对公司的独立性产生影响。

四、 总体工作评价

2022 年，审计委员会严格按照相关法律法规及公司制度要求，本着客观、公 正的原则，切实履行职责，勤勉尽责，运用自身专业知识及相关经验，监督公司 外部审计，指导内部审计和内部控制工作，确保公司财务报告信息的真实性和可 靠性，对公司的风险管控体系建设做出了一定的贡献。

2023 年，审计委员会将继续按照相关规定，认真、勤勉、忠实、全面履行职 责，充分发挥审计委员会的监督、指导、审阅、评估、协调等职能，为公司持续、 稳定、健康发展贡献力量，切实维护公司及全体股东的共同利益。

建发合诚工程咨询股份有限公司 董事会审计委员会：林朝南、张光辉、黄和宾 2023 年 3 月 24 日