北京华峰测控技术股份有限公司

募集资金存放与实际使用情 况审核报告

大信专审字[2021]第 3-10041 号

大信会计师事务所(特殊普通合伙)

WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.

学院国际大厦 15 层 邮编 100083

大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 电话 Telephone: +86 (10) 82330558 北京市海淀区知春路 1 号 15/F, Xueyuan International Tower No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083

传真 Fax: 网址 Internet:

+86 (10) 82327668 www.daxincpa.com.cn

募集资金存放与实际使用情况审核报告

大信专审字[2021]第 3-10041 号

北京华峰测控技术股份有限公司全体股东:

我们接受委托, 对后附的北京华峰测控技术股份有限公司(以下简称"贵公司")《2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以下简称"募集资金存放与实际使用情况 专项报告"进行了审核。

一、董事会的责任

按照中国证监会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等文件的规定编制募集资金存放与实际使用情况专项报告,并保证其内容真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司董事会的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司编制的募集资金存放与实际使用情况专 项报告发表审核意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号一历史财务信 息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了审核业务。该准则要求我们计划和实施审核工 作, 以对贵公司编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告是否不存在重大错报获取合理 保证。在审核过程中,我们实施了包括询问、检查有关资料与文件、抽查会计记录等我们认 为必要的审核程序。我们相信,我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。

大信会计师事务所 邮编 100083

WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 电话 Telephone: +86 (10) 82330558 北京市海淀区知春路 1 号 15/F, Xueyuan International Tower 学院国际大厦 15 层 No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083

传真 Fax: +86 (10) 82327668 网址 Internet: www.daxincpa.com.cn

三、审核意见

我们认为, 贵公司编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关规定, 在所有 重大方面公允反映了2020年度募集资金实际存放与使用的情况。

四、其他说明事项

本报告仅供贵公司年度报告披露时使用,不得用作其它目的。我们同意将本报告作为贵 公司年度报告的必备文件,随其他文件一起报送并对外披露。因使用不当造成的后果,与执 行本审核业务的注册会计师及会计师事务所无关。

中国注册会计师:

二〇二一年四月十四日

北京华峰测控技术股份有限公司关于 2020 年度 募集资金实际存放与使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

(一) 扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会 "证监许可[2020]93号"文《关于同意北京华峰测控技术股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的核准,北京华峰测控技术股份有限公司(以下简 称"公司"或"本公司")采用公开方式发行人民币普通股(A股)15.296.297股,发行价 格为每股 107.41 元, 共募集资金总额 1, 642, 975, 260.77 元。扣除承销费用后的公司募集资金 金额 1,528,613,803.64 元,己于 2020 年 02 月 13 日由中国国际金融股份有限公司存入公司银 行账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用 16, 355, 220. 68 元, 公司本次 实际募集资金净额为人民币 1, 512, 258, 582. 96 元, 经大信会计师事务所 (特殊普通合伙) 验 证, 己由其出具大信验字[2020]第3-00003号《验资报告》。

(二)以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

2020年度, 除上述律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用 16,355,220.68 元外, 募集资金支出共计172,878,530.42元,其中:

1、置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为人民币29,529,485.56元;

2、募集资金到位后, 募集资金项目直接投入金额合计43,343,023.01元;

3、补充流动资金100,000,000.00元;

4、账户管理手续费等支出6,021.85元。

截止2020年12月31日,募集资金余额为1,339,380,052.54元,募集资金账户存款余额 1, 364, 310, 797. 45元, 二者差异24, 930, 744. 91元, 为闲置募集资金理财收益及银行利息收入。

二、募集资金管理情况

本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关 于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和上海证券交易所上市公司募集资 金管理办法等有关规定要求制定了《募集资金管理办法》,对募集资金实行专户存储制度。

根据上述办法的规定, 公司对募集资金实行专户存储, 在银行设立募集资金专户, 募集资

金到账后, 已全部存放于募集资金专项账户内, 并连同保荐机构在上市前与中国工商银行股份 有限公司北京丰台支行和招商银行股份有限公司北京丰台科技园支行签订了《募集资金专户存 储三方监管协议》: 公司全资子公司华峰测控技术(天津)有限责任公司(以下简称"天津华 峰")与中国农业银行股份有限公司天津港保税区支行及保荐机构签署了《募集资金专户存储 四方监管协议》;公司全资子公司北京盛态思软件有限公司(以下简称"北京盛态思")与招 商银行股份有限公司北京丰台科技园支行及保荐机构中国国际金融股份有限公司签署了《募集 资金专户存储四方监管协议》。

具体内容请见公司在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的相关公告。以 上募集资金监管协议与上海证券交易所的监管协议范本不存在重大差异,监管协议得到了切实 履行。

截至2020年12月31日,本公司募集资金存储情况如下:

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况

募集资金使用情况表详见本报告附件1。

1、募投项目先期投入及置换情况

募集资金到位后, 公司已于2020年3月置换先期投入29, 529, 485. 56元。本次置换已经2020 年3月6日召开第一届董事会第十六次会议审议通过,经大信会计师事务所(特殊普通合伙)审 验,并出具了大信专审字[2020]第3-00050号《北京华峰测控技术股份有限公司以墓集资金置 换已投入募集资金项目的自筹资金的鉴证报告》。

2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

2020年6月24日公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十四次会议,审议 通过《关于增加募投项目实施主体和地点的议案》,增加全资子公司北京盛态思作为募投项目 实施主体, 与公司及/或子公司共同实施集成电路先进测试设备产业化基地建设项目之子项目 研发中心建设和科研创新项目, 对应实施地点为北京市丰台区。

3、对闲置募集资金进行现金管理

2020年2月21日,公司召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十次会议,审议 通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,对暂时闲置募集资金在确保不影 响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理, 用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。公司根据有关法律、法规和规范性文 件的规定, 制定了本公司的《委托理财管理办法》, 建立了投资审批、过程监督、风险控制等 内部控制环节, 对闲置募集资金购买上述投资产品的活动进行了有效的规范。

2020年度, 本公司使用闲置募集资金购买投资产品情况如下:

金额单位:人民币万元

(二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明

科研创新项目全部为研发项目,为进一步增强公司技术储备,持续推出新产品以完善业务 体系、巩固行业地位, 研发投入、进度、成果及对未来的贡献均具有不确定性, 无法单独予以 核算效益。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一) 变更募集资金投资项目情况

无。

(二) 募集资金投资项目已对外转让或置换情况

无。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符,不存在未及时、真实、准确、完整披 露的情况, 也不存在募集资金违规使用的情形。

附件: 1. 募集资金使用情况表

北京华峰测控技术股份有限公司董事会

2021年4月14日

北京华峰测控技术股份有限公司

募集资金实际存放与使用情况的专项报告

附表 1:

国家市场监督管理总局监制 北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504室 月 $01$ "因家企业信用 备案、许可、监 ■ 扫描二维码登录 信息公示系统" 了解更多登记、 管信息 2012年03月06日 至 2112年03月05日 2021 庙 状 2012年03月06日 机 믽 洳 市场主体应当于每年1月1日至6月30日通过
国家企业信用信息公示系统报送公示年度报告。 郎 期 暝 主要经营场所 期 $\boxed{\mathbf{1}}$ 本) $(6-1)$ 伙 立 伐 ∢α 圊 审査企业会计报表、出具审计报告:验证企业资本,出具、验资报告:办理企业合并、分立、清算事宜中的审计出入。第一次报告:基本建设年度财务决算审计;代理记录:会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训;法律法规是规定的其他业务。(市场主体依法自主选择经营项目,不能会营活动;依法须经营活动;不得从事国家和本市产业政策集体上和限制类项目的经营活动。) 匾 抑 大信会计师事务所(特殊普通合伙) 国家企业信用信息公示系统网址:http://www.gsxt.gov.cn 特殊普通合伙企业 胡咏华,吴卫星 代码 91110108590611484C $\mathbb{E}$ 信 称 型 $\triangleleft$ K 冊 斑博务台伙人 社 抱 $\overline{1}$ 写 统 经 石 类

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• 「法定业务的 有人经财政
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$\frac{1}{k}$ 大信会计师事务所(特殊普通合 370223721019361 AVAILABRE ACCOUNTANTS 设出东分所 $1972 - 10 - 19$ 沈文圣 "参层古邻 畎 pir 串 $\begin{array}{rcl}\n\pm&\pm&\equiv&\text{m}\
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注册会计师 系、度中型 验/登入 E 年龄合格专用章 注册会计师 窪韓食嶺壺園蓉 桜 ,继续有致一年。 This contificate is valid for another year after 370900010064 证书编号: this renewal. No. of Certificate 批准注册协会: 山东省注册会计师协会 Authorized Institute of CPAs 年 月 $\mathbb H$ $/m$ $\overline{\hbar}$ 2004 $\infty$ $12$ 年 发证日期: $\overline{\mu}$ 타 Date of Issuance $\tilde{f}$ $\hat{m}$ $\hbar \mathbf{d}$ $\mathfrak{c}_2$

大信会计师事务所(特殊普通 370103198805207012 ANTARAN SASHING ACCOUNTANTS 合約山东分所 1988-05-20 哈多坚大佛的物 警搜片 新 ¢p $\overline{\vec{z}}$ 髹 Identity card No. 선
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Sex Date of birth 五千 单位 Working unit 受中性金額 $\frac{1}{\sqrt{2}}$ Ø $\frac{1}{2}$ 亲心验 深語著書書書書書 有注册会计编 年度检验蛋淀 2019年 Ą 3101101010101010 bi 年检合 用查 高额光, "进盘 本 is # \$ \$ \$ \$ \$ \$ \$ \$ \$ \$ \$ \$ \$ \$ \$ \$ \$ \$ 1. 1. 1. 1. 1. 1. 1. 1. 1. 1. 1. 1. 1. 1 学家 鼎 $\rightarrow$ $\frac{1}{2}$ . 年检合格专用章 证书编号: 110101410493 No. of Certificate 批准注册协会:
Authorized Institutent CPALLI东省注册会计师协会 发 证 日 勃:
Date of Issummce 2018 $\frac{20}{y}$ 05 $\frac{1}{29}$ $\frac{1}{d}$ 年 月 $\Box$ $m$ 闭 $\mathcal{L}^{\mathcal{S}}_{\mathcal{S}}$